С 19 октября 2020 действует новая редакция Указания Банка России №3471-У
Изменения в требования к подготовке и обучению кадров внесены Указанием Банка России от 6 июля 2020 г. № 5496-У.
В новой редакции требования к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях существенно вносят корректировки в порядок обучения сотрудников НФО.
Организовать обучение кадров является обязанностью руководителя некредитной организации и входит в процесс осуществления внутреннего контроля в целях ПОД ФТ ФРОМУ.
За нарушения в сфере осуществления внутреннего контроля предусмотрена ответственность по ст. 15.27 КоАП РФ, к нарушителю может применяться наказание в виде предупреждения или штрафа в размере от 50 тыс. руб., на организацию, и от 10 тыс. руб. на руководителя. Центральный банк всегда привлекает к ответственности одновременно и организацию, и ее руководителя.
В связи с изменениями должностным лицам НФО необходимо провести мероприятия по приведению документов об обучении кадров в соответствие с новыми требованиями до 19 января 2021 года.
Обращаем ваше внимание, что для утверждения правил внутреннего контроля в новой редакции с измененной программой обучения есть срок 3 месяца, а применять Указание 3471-У в новой редакции необходимо с 19 октября 2020 г.
При проведении обучения с сотрудниками с 19 октября следует учесть новшества в перечне сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку в сфере ПОД ФТ, скорректировать сроки проведения вводного инструктажа и первичной проверки знаний.
Новый Перечень в обязательном порядке необходимо утвердить ломбардам, страховым организациям, операторам инвестиционных платформ. Не забудьте утвердить новую программу обучения, указав новые должности, введенные с 19 октября.
Со вступлением в силу нововведений необходимо утвердить формы документов, в которых фиксируется факт прохождения сотрудниками обучения в форме целевого (внепланового) инструктажа и повышения квалификации.
Подробную информацию вы можете прочитать в комментариях эксперта по ПОД ФТ Пинигиной Елены.