Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для нотариусов

Статья 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» устанавливает обязанности по разработке правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для нотариусов.

Росфинмониторинг рекомендует нотариусам при разработке правил внутреннего контроля руководствоваться требованиями к правилам, установленным Постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 N 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации".

Внимание! Правила внутреннего контроля необходимо разрабатывать с учетом указанного Постановления, но с учетом того, что не все обязанности Федерального закона №115-ФЗ распространяются на нотариусов, а значит не все программы, установленные Постановлением №667, подлежат отражению в правилах.

В нашей практике есть случаи обращения к нам нотариусов за защитой их прав на Комиссии по профессиональной этике нотариусов, когда нотариусы привлекались к ответственности за совершение ими дисциплинарного проступка, предусмотренного Кодексом профессиональной этики нотариусов в Российской Федерации, а также за нарушения положений Федерального закона №115-ФЗ.

Причиной привлечения к ответственности являлись:

• выявленные несоответствия положений правил внутреннего контроля действующему законодательству;
• неисполнение нотариусом положений правил внутреннего контроля, которые нотариус излишне возложил на себя правилами, хотя обязанности не предусмотрены для исполнения Федеральным законом №115-ФЗ.

Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ вы можете заказать в нашей профильной компании, которая занимается разработкой правил уже 11 лет.

Перечень документов полного пакета в целях ПОД/ФТ

• Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с учетом последних изменений
• Приказ об утверждении и введении в действие правил внутреннего контроля
• Приказ о назначении специального должностного лица (СДЛ)
• Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ
• Программа обучения вводного и дополнительного (планового) инструктажа
• Форма фиксирования факта прохождения сотрудником вводного инструктажа
• Форма фиксирования факта прохождения сотрудником дополнительного инструктажа
• Приказ об утверждении форм фиксирования факта прохождения сотрудником вводного и дополнительного инструктажа
• Внутреннее распоряжение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества
• Журнал учета информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества
• Распоряжение об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции
• Журнал отказов от выполнения распоряжений клиентов о совершении операции
• Журнал учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечень
• Внутреннее распоряжение о приостановлении операции (сделки)
• Журнал учета информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом
• Внутреннее сообщение об операции (сделке) (обязательно для фиксирования информации о выявлении необычной операции (сделки)

Почему стоит заказать ПВК у нас?

1. Мы – эксперты в своей области, ПВК разрабатывает специалист по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, юрист Пинигина Елена Евгеньевна, которая имеет непрерывный опыт работы в этой сфере 15 лет
2. Мы гарантируем, что все положения разработанных нами ПВК актуальны и соответствуют текущим нормам законодательства
3. Разработанные нами ПВК всегда проходят проверки со стороны Нотариальных Палат и Прокуратуры. Наши клиенты говорят за нас – в отношении нотариусов не было заведено ни одного административного производства за нарушения в правилах
4. ПВК разрабатываются с учетом требований и рекомендаций Росфинмониторинга и Федеральной нотариальной палаты
5. Мы практикуем индивидуальный подход к формированию содержания правил для каждого конкретного случая и не готовим шаблоны документов, которые необходимо дорабатывать
6. Мы принимаем во внимание особенности вашей деятельности, которые могут помочь нам составить максимально эффективный свод правил именно для вас. В каждом случае проводится индивидуальная работа с учетом штатной численности сотрудников, должностей, структуры организации, наличии подразделений и филиалов, особенности предоставления услуг
7. Наш клиент – это информированный клиент. С согласия заказчика мы информируем обо всех изменениях в законодательстве по ПОД/ФТ и необходимости внести изменения в ПВК
8. Мы оказываем бесплатную поддержку клиенту в случае возникновения вопросов по положениям ПВК и их реализации на практике
9. Стоимость разработки ПВК едина для всех наших клиентов по всей России
10. Мы обязуемся, в случае привлечения заказчика к ответственности, возместить все понесенные им расходы и убытки, наша ответственность установлена договором