Форма обучения: дистанционная, исключительно с применением дистанционных образовательных технологий.
Обучение по договорам об образовании за счет физических и (или) юридических лиц: осуществляется в рамках заключаемых договоров
Обучение осуществляется на русском языке. Объем программы, срок освоения и календарный учебный график указаны в образовательной программе.
- Программа повышения квалификации «Финансовый мониторинг» (77 академических часов)
- Программа профессиональной переподготовки «Финансовый мониторинг» (250 академических часов)
- Лицензия
Программы обучения
Повышение квалификации
Ознакомьтесь с программой обучения повышения квалификации
- 1.1. Правовые и институциональные основы международной системы ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 1.2. Этапы формирования и развития единой международной системы ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 1.3. Международные стандарты ПОД/ФТ/ФРОМУ (40+9 Рекомендаций ФАТФ), их требования.
- 1.4. Характеристика и реализация международных стандартов ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 1.5. Организации и специализированные органы в международной системе ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 1.6. Типичные схемы отмывания денег (типологии).
- 1.7. Перечень стран и территорий, не выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег.
- 1.8. Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ/ФРОМУ, экстремистской деятельности.
- 2.1. Нормативно правовые акты Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 2.2. Государственная система ПОД/ФТ/ФРОМУ, её участники.
- 2.3. Федеральные органы исполнительной власти, входящие в систему ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 2.4. Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.
- 2.5. Правовой статус и компетенции Федеральной службы по финансовому мониторингу.
- 2.6. Состав субъектов первичного финансового мониторинга (ст. ст. 5, 7.1, 7.1–1 Федерального закона №115-ФЗ).
- 2.7. Государственное регулирование в сфере деятельности субъектов Федерального закона №115-ФЗ.
- 2.8. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
- 2.9. Саморегулируемые организации/профессиональные объединения субъектов первичного финансового мониторинга и их роль.
- 2.10. Порядок постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу.
- 2.11. Порядок регистрации личного кабинета на сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу.
- 3.1. Порядок назначения специального должностного лица, ответственного за реализацию внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 3.2. Квалификационные и иные требования к специальному должностному лицу, ответственному за реализацию внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 3.3. Права и обязанности специального должностного лица.
- 3.4. Методы и формы контроля деятельности работников со стороны специального должностного лица.
- 3.5. Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за работу в области ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 3.6. Порядок разработки и утверждения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, требования к ним.
- 3.7. Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
- 3.8. Порядок осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 3.9. Исполнение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом особенностей деятельности субъектов первичного финансового мониторинга и их клиентов.
- 3.10. Порядок работы с личным кабинетом на сайте федеральной службы по финансовому мониторингу, внесение данных, загрузка документов в разделах личного кабинета.
- 4.1. Порядок разработки правил внутреннего контроля и требования к их содержанию.
- 4.2. Порядок утверждения правил внутреннего контроля. Сроки утверждения.
- 4.3. Программы, включаемые в правила внутреннего контроля и требования к ним. 4.4. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля в дополнение к обязательным.
- 4.5. Порядок и сроки внесения изменений в правила внутреннего контроля.
- 4.6. Проведение регулярной внутренней проверки системы внутреннего контроля и фиксирование её результатов.
- 4.7. Порядок и сроки хранения правил внутреннего контроля.
- 5.1. Реализация программы управления рисками ОД/ФТ/ФРОМУ.
- 5.2. Национальная и секторальная оценки рисков ОД/ФТ/ФРОМУ.
- 5.3. Меры, принимаемые для снижения рисков ОД/ФТ/ФРОМУ.
- 5.4. Рекомендации уполномоченного органа и надзорных органов по реализации программы управления рисками ОД/ФТ/ФРОМУ.
- 5.5. Порядок информирования уполномоченного органа о выявляемых рисках ОД/ФТ.
- 5.6. Учет результатов национальной и секторальных оценок рисков ОД/ФТ при организации и осуществлении внутреннего контроля.
- 5.7. Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ/ФРОМУ.
- 5.8. Порядок оценки степени (уровня) риска использования услуг и программно-технических средств в целях ОД/ФТ/ФРОМУ.
- 5.9. Методические рекомендации Федеральной службы по финансовому мониторингу по оценке уровня риска.
- 5.10. Методические рекомендации надзорных органов в области ПОД/ФТ/ФРОМУ по оценке уровня риска.
- 5.11. Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе, их функции и назначение.
- 5.12. Основные подходы к оценке эффективности управления рисками в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 5.13 Программы и процедуры управления рисками в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 5.14. Особенности секторов экономики, наиболее подверженных риску.
- 6.1. Проведение идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.
- 6.2. Порядок проверки информации, использование открытых законных источников информации.
- 6.3. Порядок изучения клиентов, источники информации.
- 6.4. Выявление бенефициарного владельца клиента, выгодоприобретателей.
- 6.5. Выявление публичных должностных лиц, их супругов и близких родственников.
- 6.6. Порядок обеспечения конфиденциальности информации, полученной при реализации программы идентификации.
- 6.7. Порядок фиксирования сведений, полученных в результате идентификации, разработка форм фиксирования информации и порядок формирования досье клиента.
- 6.8. Порядок, сроки хранения информации.
- 6.9. Методы сбора, обработки и анализа информации с использованием открытых источников информации.
- 6.10. Инструменты для проведения анализа по результатам изучения клиента.
- 6.11. Программное обеспечение, используемое в аналитической деятельности и при идентификации, изучении клиента, фиксирования информации.
- 6.12. Порядок и сроки обновления информации.
- 7.1. Нормативное регулирование доведения информации уполномоченным органом до субъектов Федерального закона №115-ФЗ о включении, исключении лиц из санкционных перечней, принятия уполномоченным органом решений о замораживании (блокировании) денежных средств и (или) иного имущества лиц.
- 7.2. Порядок и сроки проведения проверок по перечням.
- 7.3. Прядок фиксирования результатов проверки.
- 7.4. Проведение проверки на основании ст. 7 и ст. 7.5 Федерального закона №115-ФЗ, фиксирование результатов проверки.
- 7.5. Порядок и сроки направления в уполномоченный орган информации о результатах проверки на основании ст. 7 и ст. 7.5 Федерального закона №115-ФЗ.
- 8.1. Операции, подлежащие обязательному контролю.
- 8.2. Выявление операций, подлежащих контролю, фиксирование информации о выявлении операции.
- 8.3. Разработка форм фиксирования информации о выявлении операций.
- 8.4. Порядок и сроки предоставления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю в федеральную службу по финансовому мониторингу.
- 8.5. Нормативные акты, устанавливающие порядок составления сообщений и порядок направления информации в федеральную службу по финансовому мониторингу.
- 8.6. Исполнение запросов Федеральной службы по финансовому мониторингу.
- 9.1. Порядок выявления операций (сделок), потенциально направленных на ОД/ФТ или использующие денежные средства или иное имущества, полученные от иных категорий предикатных преступлений.
- 9.2. Критерии (признаки) необычных сделок, совокупности операций и (или) действий клиента (подозрительной деятельности) как программа системы внутреннего контроля.
- 9.3. Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
- 9.4. Характерные схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
- 9.5. Признаки наличия преступления по ОД/ФТ/ФРОМУ.
- 9.6. Косвенные признаки наличия преступления в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 9.7. Фиксирование информации о выявлении операций (сделок) с признаками необычных, совокупности операций и (или) действий (подозрительной деятельности).
- 9.8. Порядок и сроки предоставления информации о подозрительных операциях, подозрительной деятельности клиента в федеральную службу по финансовому мониторингу.
- 9.9. Порядок и сроки хранения формализованных электронных сообщений, квитанций уполномоченного органа, и иных документов.
- 10.1. Применение мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
- 10.2. Порядок приостановления операций.
- 10.3. Применение в отношении клиента мер по отказу в приеме на обслуживание и отказу в совершении операции.
- 10.4. Порядок и сроки предоставления информации в уполномоченный орган о примененных мерах.
- 10.5. Порядок информирования клиента о примененных мерах.
- 10.6. Порядок фиксирования информации о примененных мерах.
- 11.1. Обучение и подготовка кадров.
- 11.2. Перечень работников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 11.3. Формы, периодичность и сроки обучения.
- 11.4. Порядок фиксирования факта прохождения работниками обучения.
- 11.5. Методики преподавания кадрам организации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 11.6. Методики оценки эффективности обучения кадров, проведение проверки знаний.
- 11.7. Программы обучения по ПОД/ФТ/ФРОМУ, их разработка и периодический анализ.
- 12.1. Обеспечение надлежащего хранения информации, полученной в рамках реализации правил внутреннего контроля и обеспечение ее конфиденциальности.
- 13.1. Национальная система надзора в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 13.2. Сотрудничество и взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.
- 13.3. Нормативные акты, регулирующие порядок осуществления контроля и надзора в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 13.4. Объекты проверки.
- 13.5. Риск-ориентированный подход как основа для принятия мер надзорного реагирования по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 13.6. Форма надзора и виды проверок.
- 13.7. Планирование проверок.
- 13.8. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 13.9. Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 13.10. Права и обязанности проверяющего органа.
- 13.11. Права и обязанности проверяемого субъекта первичного финансового мониторинга.
- 13.12. Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Модуль №14. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 14.1. Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (уголовная, административная, гражданско-правовая).
- 14.2. Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 14.3. Меры административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения.
- 14.4. Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов.
- 14.5. Порядок исполнения постановлений об административном правонарушении.
- 14.6. Порядок пересмотра решений должностных лиц о назначении административного наказания в порядке обжалования.
Проведение итоговой аттестации
Профессиональная переподготовка
Ознакомьтесь с программой обучения профессиональной переподготовки
- 1.1. Правовые и институциональные основы международной системы ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 1.2. Этапы формирования и развития единой международной системы ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 1.3. Международные стандарты ПОД/ФТ/ФРОМУ (40+9 Рекомендаций ФАТФ), их требования.
- 1.4. Характеристика и реализация международных стандартов ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 1.5. Организации и специализированные органы в международной системе ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 1.6. Типичные схемы отмывания денег (типологии).
- 1.7. Перечень стран и территорий, не выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег.
- 1.8. Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ/ФРОМУ, экстремистской деятельности.
- 2.1. Нормативно правовые акты Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 2.2. Государственная система ПОД/ФТ/ФРОМУ, её участники.
- 2.3. Федеральные органы исполнительной власти, входящие в систему ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 2.4. Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.
- 2.5. Правовой статус и компетенции Федеральной службы по финансовому мониторингу.
- 2.6. Состав субъектов первичного финансового мониторинга (ст. ст. 5, 7.1, 7.1–1 Федерального закона №115-ФЗ).
- 2.7. Государственное регулирование в сфере деятельности субъектов Федерального закона №115-ФЗ.
- 2.8. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
- 2.9. Саморегулируемые организации/профессиональные объединения субъектов первичного финансового мониторинга и их роль.
- 2.10. Порядок постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу.
- 2.11. Порядок регистрации личного кабинета на сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу.
- 2.12. Содержание сайта Росфинмониторинга, порядок подачи заявки на регистрацию личного кабинета.
- 2.13. Порядок заполнения карты постановки на учет в Росфинмониторинг.
- 2.14. Порядок внесения изменений в карту постановки на учет.
- 3.1. Порядок назначения специального должностного лица, ответственного за реализацию внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 3.2. Квалификационные и иные требования к специальному должностному лицу, ответственному за реализацию внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 3.3. Права и обязанности специального должностного лица.
- 3.4. Методы и формы контроля деятельности работников со стороны специального должностного лица.
- 3.5. Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за работу в области ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 3.6. Порядок разработки и утверждения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, требования к ним.
- 3.7. Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
- 3.8. Порядок осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 3.9. Исполнение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом особенностей деятельности субъектов первичного финансового мониторинга и их клиентов.
- 3.10. Порядок работы с личным кабинетом на сайте федеральной службы по финансовому мониторингу, внесение данных, загрузка документов в разделах личного кабинета.
- 3.11. Инструкции риск – оценки исполнения субъектом законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 4.1. Порядок разработки правил внутреннего контроля и требования к их содержанию.
- 4.2. Порядок утверждения правил внутреннего контроля. Сроки утверждения.
- 4.3. Программы, включаемые в правила внутреннего контроля и требования к ним.
- 4.4. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля в дополнение к обязательным.
- 4.5. Порядок и сроки внесения изменений в правила внутреннего контроля.
- 4.6. Проведение регулярной внутренней проверки системы внутреннего контроля и фиксирование её результатов.
- 4.7. Порядок и сроки хранения правил внутреннего контроля.
- 4.8. Практика. Слушатели самостоятельно разрабатывают правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ на основании представленной формы.
- 5.1. Реализация программы управления рисками ОД/ФТ/ФРОМУ.
- 5.2. Национальная и секторальная оценки рисков ОД/ФТ/ФРОМУ.
- 5.3. Меры, принимаемые для снижения рисков ОД/ФТ/ФРОМУ.
- 5.4. Рекомендации уполномоченного органа и надзорных органов по реализации программы управления рисками ОД/ФТ/ФРОМУ.
- 5.5. Порядок информирования уполномоченного органа о выявляемых рисках ОД/ФТ.
- 5.6. Учет результатов национальной и секторальных оценок рисков ОД/ФТ при организации и осуществлении внутреннего контроля.
- 5.7. Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ/ФРОМУ.
- 5.8. Порядок оценки степени (уровня) риска использования услуг и программно-технических средств в целях ОД/ФТ/ФРОМУ.
- 5.9. Методические рекомендации Федеральной службы по финансовому мониторингу по оценке уровня риска.
- 5.10. Методические рекомендации надзорных органов в области ПОД/ФТ/ФРОМУ по оценке уровня риска.
- 5.11. Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе, их функции и назначение.
- 5.12. Основные подходы к оценке эффективности управления рисками в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 5.13 Программы и процедуры управления рисками в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 5.14. Особенности секторов экономики, наиболее подверженных риску.
- 5.15. Программа управления риском в НФО.
- 5.16. Программа управления риском в нефинансовой организации.
- 5.17. Практика. Слушатели самостоятельно устанавливают степень (уровень) риска клиенту и фиксируют обоснование уровня риска по представленной в качестве образца форме анкеты клиента по представленным примерам клиентов.
- 6.1. Проведение идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.
- 6.2. Порядок проверки информации, использование открытых законных источников информации.
- 6.3. Порядок изучения клиентов, источники информации.
- 6.4. Выявление бенефициарного владельца клиента, выгодоприобретателей.
- 6.5. Выявление публичных должностных лиц, их супругов и близких родственников.
- 6.6. Порядок обеспечения конфиденциальности информации, полученной при реализации программы идентификации.
- 6.7. Порядок фиксирования сведений, полученных в результате идентификации, разработка форм фиксирования информации и порядок формирования досье клиента.
- 6.8. Порядок, сроки хранения информации.
- 6.9. Методы сбора, обработки и анализа информации с использованием открытых источников информации.
- 6.10. Инструменты для проведения анализа по результатам изучения клиента.
- 6.11. Программное обеспечение, используемое в аналитической деятельности и при идентификации, изучении клиента, фиксирования информации.
- 6.12. Порядок и сроки обновления информации.
- 6.13. Заполнение анкет в целях идентификации.
- 7.1. Нормативное регулирование доведения информации уполномоченным органом до субъектов Федерального закона №115-ФЗ о включении, исключении лиц из санкционных перечней, принятия уполномоченным органом решений о замораживании (блокировании) денежных средств и (или) иного имущества лиц.
- 7.2. Порядок и сроки проведения проверок по перечням.
- 7.3. Прядок фиксирования результатов проверки (заполнение актов проверки).
- 7.4. Проведение проверки на основании ст. 7 и ст. 7.5 Федерального закона №115-ФЗ, фиксирование результатов проверки.
- 7.5. Порядок и сроки направления в уполномоченный орган информации о результатах проверки на основании ст. 7 и ст. 7.5 Федерального закона №115-ФЗ.
- 8.1. Операции, подлежащие обязательному контролю.
- 8.2. Выявление операций, подлежащих контролю, фиксирование информации о выявлении операции.
- 8.3. Разработка форм фиксирования информации о выявлении операций.
- 8.4. Порядок и сроки предоставления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю в федеральную службу по финансовому мониторингу.
- 8.5. Нормативные акты, устанавливающие порядок составления сообщений и порядок направления информации в федеральную службу по финансовому мониторингу.
- 8.6. Исполнение запросов Федеральной службы по финансовому мониторингу.
- 9.1. Порядок выявления операций (сделок), потенциально направленных на ОД/ФТ или использующие денежные средства или иное имущества, полученные от иных категорий предикатных преступлений.
- 9.2. Критерии (признаки) необычных сделок, совокупности операций и (или) действий клиента (подозрительной деятельности) как программа системы внутреннего контроля.
- 9.3. Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
- 9.4. Характерные схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
- 9.5. Признаки наличия преступления по ОД/ФТ/ФРОМУ.
- 9.6. Косвенные признаки наличия преступления в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 9.7. Фиксирование информации о выявлении операций (сделок) с признаками необычных, совокупности операций и (или) действий (подозрительной деятельности).
- 9.8. Порядок и сроки предоставления информации о подозрительных операциях, подозрительной деятельности клиента в федеральную службу по финансовому мониторингу.
- 9.9. Порядок и сроки хранения формализованных электронных сообщений, квитанций уполномоченного органа, и иных документов.
- 9.10. Практика. Составление внутреннего сообщения о выявлении операции с признаками необычных операций и мотивированное обоснование о признании операции подозрительной/неподозрительной.
- 10.1. Применение мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
- 10.2. Порядок приостановления операций.
- 10.3. Применение в отношении клиента мер по отказу в приеме на обслуживание и отказу в совершении операции.
- 10.4. Порядок и сроки предоставления информации в уполномоченный орган о примененных мерах.
- 10.5. Порядок информирования клиента о примененных мерах.
- 10.6. Порядок фиксирования информации о примененных мерах.
- 11.1. Обучение и подготовка кадров.
- 11.2. Перечень работников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 11.3. Формы, периодичность и сроки обучения.
- 11.4. Порядок фиксирования факта прохождения работниками обучения.
- 11.5. Методики преподавания кадрам организации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 11.6. Методики оценки эффективности обучения кадров, проведение проверки знаний.
- 11.7. Программы обучения по ПОД/ФТ/ФРОМУ, их разработка и периодический анализ.
- 11.8. Разработка программы обучения, презентаций.
- 12.1. Обеспечение надлежащего хранения информации, полученной в рамках реализации правил внутреннего контроля и обеспечение ее конфиденциальности.
- 12.2. Назначение лиц, ответственных за хранение информации.
- 12.3. Хранение ФЭС, УКЭП, квитанций.
- 13.1. Национальная система надзора в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 13.2. Сотрудничество и взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.
- 13.3. Нормативные акты, регулирующие порядок осуществления контроля и надзора в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 13.4. Объекты проверки.
- 13.5. Риск-ориентированный подход как основа для принятия мер надзорного реагирования по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 13.6. Форма надзора и виды проверок.
- 13.7. Планирование проверок.
- 13.8. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 13.9. Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 13.10. Права и обязанности проверяющего органа.
- 13.11. Права и обязанности проверяемого субъекта первичного финансового мониторинга.
Модуль №14. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 14.1. Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (уголовная, административная, гражданско-правовая).
- 14.2. Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 14.3. Меры административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения.
- 14.4. Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов.
- 14.5. Порядок исполнения постановлений об административном правонарушении.
- 14.6. Порядок пересмотра решений должностных лиц о назначении административного наказания в порядке обжалования.
- 15.1. Порядок и сроки обжалования постановления по делу об административном правонарушении сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- 15.2. Объективная сторона правонарушения по ст. 15.27 КоАП РФ. 15.3. Субъекты административного правонарушения по ст. 15.27 КоАП РФ.
- 15.4. Учет при назначении административного наказания юридическому лицу характера совершенного им административного правонарушения, имущественного и финансового положения юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.
- 15.5. Примеры судебной практики по ст. 15.27 КоАП РФ.
- 16.1. Нормативное регулирование порядка предоставления информации в уполномоченный орган об операциях подлежащих обязательному контролю.
- 16.2. Порядок формирования ФЭС об операциях, подлежащих обязательному контролю (форматы и структуры ФЭС).
- 16.3. Порядок принятия уполномоченным органом ФЭС об операциях, подлежащих обязательному контролю.
- 16.4. Порядок внесения изменений и исправлений в ФЭС об операциях, подлежащих обязательному контролю.
- 17.1. Нормативное регулирование порядка предоставления информации в уполномоченный орган о подозрительных операциях.
- 17.2. Порядок формирования ФЭС о подозрительных операциях (форматы и структуры ФЭС).
- 17.3. Порядок принятия уполномоченным органом ФЭС о подозрительных операциях.
- 17.4. Порядок внесения изменений и исправлений в ФЭС о подозрительных операциях.
- 18.1. Нормативное регулирование порядка предоставления информации в уполномоченный орган о результатах проверки клиентов.
- 18.2. Порядок формирования ФЭС о результатах проверки клиентов (форматы и структуры ФЭС).
- 18.3. Порядок принятия уполномоченным органом ФЭС о результатах проверки клиентов.
- 18.4. Порядок внесения изменений и исправлений в ФЭС о результатах проверки клиентов.
- 19.1. Нормативные акты, регулирующие порядок отказа клиенту в совершении операции.
- 19.2. Основания для отказа.
- 19.3. Порядок и сроки уведомления клиента об отказе в совершении операции.
- 19.4. Право клиента на обжалование решения об отказе в совершении операции.
- 19.5. Предоставление информации в уполномоченный орган о факте отказа клиенту.
- 19.6. Устранение оснований для отказа в совершении операции.
- 20.1. Порядок приостановления операций.
- 20.2. Нормативные акты, регулирующие порядок приостановления операций.
- 20.3. Уведомление уполномоченного органа о приостановлении операции.
- 20.4. Внутренние документы субъекта для оформления применения мер и уведомления клиента.
- 21.1. Основания для применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества клиента.
- 21.2. Нормативные акты, регулирующие порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества клиента.
- 21.3. Уведомление уполномоченного органа о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества клиента.
- 21.4. Внутренние документы субъекта для оформления применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества клиента.
- 21.5. Отмена мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества клиента.
- 22.1. Государственные источники информации.
- 22.2. Коммерческие программы, их достоинства и недостатки.
- 22.3. Открытые источники информации на бесплатной основе.
- 23.1. Формирование анкет НФО клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца клиента – физического лица.
- 23.2. Формирование анкет НФО клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя – юридического лица.
- 23.3. Формирование анкет нефинансовой организации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца клиента – физического лица.
- 23.4. Формирование анкет нефинансовой организации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя – юридического лица.
- 24.1. Составление внутреннего отчета по результатам проверки реализации ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в НФО.
- 24.2. Составление внутреннего отчета по результатам проверки реализации ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в нефинансовой организации.
Проведение итоговой аттестации