Почему вашей организации нужны ПВК?
Правила внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ – обязательный к разработке и применению документ, в лизинговой компании (финансовый лизинг).
Работа по стандартам ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ ведется в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом нормативных актов сферы ПОД/ФТ/ФРОМУ и должны строго соответствовать требованиям, утверждённым Постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 г. № 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации».
Что входит в услугу
- Мы разработаем ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом особенностей вашего вида деятельности, организационной структуры компании.
- Направим ПВК по электронной почте в удобном для использования формате с возможностью редактирования.
- Разработаем полный пакет документов, который необходим для работы в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом последних изменений, актуальные на дату разработки
- Приказ об утверждении и введении в действие правил внутреннего контроля
- Приказ о назначении специального должностного лица (СДЛ)
- Должностная инструкция специального должностного лица
- Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ
- Формы учета сотрудников, прошедших вводный и дополнительный инструктаж
- Приказ об утверждении форм учета сотрудников, прошедших вводный и дополнительный инструктаж
- Приказ о проведении внутренней проверки в организации (проводится обязательно раз в 6 месяцев)
- Отчет о проведении внутренней проверки в организации (готовится обязательно раз в 6 месяцев)
- Программа обучения вводного инструктажа (+ удобный формат в форме презентации для проведения обучения)
- Акт проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию денежных средств или иного имущества
- Журнал взаимодействия с клиентами при запросе информации
- Внутреннее распоряжение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества
- Журнал учета информации о примененных мерах по замораживанию денежных средств или иного имущества
- Распоряжение об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции
- Журнал отказов от выполнения распоряжений клиентов о совершении операции
- Журнал учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечень
- Внутреннее распоряжение о приостановлении операции (сделки)
- Анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца – физического лица
- Анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя - юридического лица
- Анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя – индивидуального предпринимателя
- Анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя – иностранной структуры без образования юридического лица
- Инструкция исполнения федерального закона №115-ФЗ (основные обязанности и сроки исполнения)
Стоимость ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ и полного пакета документов
Образец ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для лизинговой компании
Мы разработали образец, в соответствии с требованиями законодательства, который вы можете использовать для самостоятельной разработки ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Хотите заказать отдельные документы в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ? Свяжитесь с нашим специалистом по 8 (800) 550-2-115 и сформируйте заказ под ваши потребности
ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ должны быть актуальными и соответствовать действующему законодательству РФ, в связи с этим, согласно требованиям к ПВК, они должны быть приведены в соответствие с изменениями законодательства не позднее месяца после даты вступления в силу нормативных правовых актов, если иное не установлено такими нормативными правовыми актами.
Мы постоянно поддерживаем редакции ПВК в актуальном состоянии, вносим в них изменения при изменении законодательства и при получении рекомендации надзорных органов.
С датами всех редакций ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ вы можете ознакомиться в разделах:
Наши принципы разработки ПВК
Хотите поддерживать правила внутреннего контроля всегда в актуальной редакции? Вам подойдет наша услуга абонентского обслуживания по финансовому мониторингу
Часто задаваемые вопросы о разработке ПВК:
Согласно требованиям к ПВК, они являются документом, оформленным на бумажном носителе. ПВК необходимо распечатать, прошить, утвердить подписью руководителя организации или индивидуального предпринимателя, при наличии печати, поставить печать на грифе утверждения.
Наличие правил внутреннего контроля в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга в разделе «Организация внутреннего контроля» положительно влияет на риск-оценку, которая устанавливается Росфинмониторингом в целях оценки риска возможного нарушения субъектом законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Отсутствие правил может спровоцировать проверку со стороны Росфинмониторинга. Подробнее о риск оценке можно прочитать в нашей статье
Правила внутреннего контроля утверждаются руководителем организации.
Периодичность обновления правил внутреннего контроля законом не установлена. Вы обязаны самостоятельно отслеживать изменения в законодательство сферы ПОД/ФТ/ФРОМУ и в случаях, когда изменения затрагивают текст правил внутреннего контроля или изменяются требования к ним, ПВК необходимо привести в соответствие с изменениями в срок не позднее месяца после даты вступления в силу нормативных правовых актов, если иное не установлено такими нормативными правовыми актами.
