
- Главная
- Услуги бизнесу
- Профучастникам рынка ценных бумаг
- Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для профучастников рынка ценных бумаг
- Цены на услуги
- Услуги по ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Бухгалтерские услуги организациям и ИП
- Пакет документов по противодействию коррупции
- Пакет документов для ЮЛ по бенефициарным владельцам
- Практика и сопровождение проверок по ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Пакет документов по защите персональных данных
- Услуги ПОД/ФТ в Казахстане
- Регистрация организации и ИП
- Разработка стандарта реализации финансовых инструментов и услуг для НФО
- Платежным агентам
- Рынку ДМ и ДК
- Самозанятым
- Оказывающим юридические и бухгалтерские услуги
- Агентствам недвижимости
- Лизинговым компаниям
- Микрофинансовым организациям
- Нотариусам
- Ломбардам
- Аудиторам
- Страховым организациям
- Страховым брокерам
- Кредитным потребительским кооперативам
- Адвокатам
- Организаторам азартных игр
- Профучастникам рынка ценных бумаг
- Операторам лотерей
- Индивидуальным предпринимателям
- Обществам взаимного страхования
- Управляющим компаниям ИФ и ПИФ
- Операторам информационных систем и обмена цифровых финансовых активов
- Операторам финансовых платформ
- Операторам инвестиционных платформ
- Лицам, осуществляющим майнинг цифровой валюты
- Исполнительным органам личного фонда
- Факторинговым компаниям
- Операторам связи
Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для профучастников рынка ценных бумаг

Правила внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ – обязательный к разработке и применению документ, для субъектов Федерального закона №115-ФЗ, которые имеют виды экономической деятельности, связанные с профучастниками рынка ценных бумаг.
Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения являются сложным документом, который внимательно проверяют сотрудники ЦБ при проведении проверок профучастников рынка ценных бумаг.
ПВК разрабатываются с учетом нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ и должны строго соответствовать требованиям, утверждённым Положением Банка России от 15.12.2014 г. № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Что входит в услугу
- Мы разработаем ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом особенностей вашего вида деятельности, организационной структуры компании и рекомендаций ЦБ РФ, полученных нами после проведения проверок в отношении наших клиентов. ПВК не требуют доработки.
- Направим ПВК по электронной почте в удобном для использования формате с возможностью редактирования.
- Разработаем полный пакет документов, который необходим для работы в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ включая формы обязательных документов.
- Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом последних изменений
- Приказ об утверждении и введении в действие ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Приказ о назначении специального должностного лица (Ответственного сотрудника)
- Должностная инструкция ответственного сотрудника
- Приказ о назначении лица, заменяющего ответственного сотрудника
- Приказ о назначении уполномоченного лица по направлению ФЭС в Росфинмониторинг
- Форма приказа о проведении проверки осуществления внутреннего контроля
- Форма отчета о проведении проверки осуществления внутреннего контроля
- Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение
- Формы учета факта прохождения сотрудниками инструктажей и проверки знаний
- Тест проверки знаний сотрудников
- Приказ об утверждении форм фиксирования факта прохождения сотрудниками обучения
- Приказ об утверждении порядка проведения проверки знаний сотрудников
- Программа обучения вводного инструктажа и проверки знаний сотрудников
- Анкеты клиентов, представителей, выгодоприобретателей
- Форма сообщения об операции (сделке)
- Форма отчета о результатах мероприятий по мониторингу и контролю за риском
- Внутреннее распоряжение о замораживании денежных средств
- Журнал учета информации о примененных мерах по замораживанию
- Акт по результатам проверки клиентов
- Журнал учета и фиксирования информации
Стоимость ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ и полного пакета документов

Образец ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для профучастников рынка ценных бумаг
Мы разработали образец, в соответствии с требованиями законодательства, который вы можете использовать для самостоятельной разработки ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ должны быть актуальными и соответствовать действующему законодательству РФ, в связи с этим, согласно требованиям к ПВК, они должны быть приведены в соответствие с изменениями законодательства не позднее трех месяцев после даты вступления в силу нормативных правовых актов, если иное не установлено такими нормативными правовыми актами.
Мы постоянно поддерживаем редакции ПВК в актуальном состоянии, вносим в них изменения при изменении законодательства и при получении рекомендации надзорных органов.
С датами всех редакций ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ вы можете ознакомиться в разделах:
Наши принципы разработки документов
Часто задаваемые вопросы о разработке ПВК:
Ответственность за такие нарушения предусмотрена ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ. К ответственности привлекается и организация и руководитель ломбарда одновременно. Может быть вынесено предупреждение, или наложен штраф. Штраф на организацию накладывается в размере от 50 тыс. руб. до 100 тыс. руб., на руководителя организации или должностное лицо – от 10 тыс. руб. до 30 тыс. руб.
П 1.10 Положения Банка России от 15 декабря 2014 г. № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" устанавливает следующее:
В некредитной финансовой организации должен осуществляться контроль за выполнением некредитной финансовой организацией и ее сотрудниками программ ПВК по ПОД/ФТ.
Руководитель некредитной финансовой организации обеспечивает контроль за соответствием применяемых ПВК по ПОД/ФТ требованиям законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.
ПВК по ПОД/ФТ должны быть приведены некредитной финансовой организацией в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ не позднее трех месяцев после даты вступления в силу федерального закона, вносящего изменения в Федеральный закон, если иное прямо не установлено соответствующим федеральным законом.
ПВК по ПОД/ФТ должны быть приведены некредитной финансовой организацией в соответствие с требованиями нормативного акта в сфере ПОД/ФТ не позднее трех месяцевпосле даты вступления его в силу, если иное прямо не установлено соответствующим нормативным актом.
Нет, правила утверждаются руководителем ломбарда. Такое правило прямо установлено п. 1.8 Положения Банка России №445-П.