Разработка правил внутреннего контроля ПОД ФТ

Подготовка правил внутреннего контроля (ПВК), восстановление прежних редакций правил и подготовка с учетом последних изменений.
ПВК для профучастников рынка ценных бумаг — 14 000 руб.
ПВК + Полный пакет документов — 20 000 руб.

ПВК разрабатываются индивидуально под структуру вашей организации и не требуют доработки.

Заказать

Разработка правил внутреннего контроля ПОД ФТ

Оформите заявку на услугу, мы свяжемся с вами в ближайшее время и ответим на все интересующие вопросы. Мы работаем по всей России!

Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (далее ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ) – это документ, обязательный к разработке и применению у профучастников рынка ценных бумаг, которые являются субъектами Федерального закона №115-ФЗ.

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения являются сложным документом, который внимательно проверяют сотрудники ЦБ при проведении профучастников рынка ценных бумаг.

Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ и должны строго соответствовать требованиям, утверждённым Положением Банка России от 15 декабря 2014 г. N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

МЭЦФМ «Национальное достояние» входит в тройку лучших организаций, проводящих целевой (внеплановый) инструктаж и повышение квалификации в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ по результатам исследований, проводимых ассоциацией специалистов по финансовому мониторингу за 1 и 2 полугодие 2020 года.

Мы разработаем Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом вашего вида деятельности, организационной структуры, особенностей вашей деятельности и рекомендаций ЦБ РФ, полученных нами после проведения проверок в отношении наших клиентов. ПВК не требуют доработки.
Направим ПВК по электронной почте в удобном для использования формате с возможностью редактирования.
Разработаем полный пакет документов, который необходим для работы в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ включая формы обязательных документов.

Образец правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для профучастников рынка ценных бумаг

Мы разработали для Вас образец Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в соответствии с требованиями законодательства, который вы можете использовать для самостоятельной разработки ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Внимание!
Образец не является готовым документом, а содержит структуру правил и требования к их содержанию.

Скачать образец ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

ПВК для организаций

Стоимость ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
и полного пакета документов

При заказе ПВК или полного пакета документов вы получите на выбор:

14 000 руб.

20 000 руб.

Почему ПВК должны быть актуальными

Вы всегда будете готовы к проверкам со стороны Центрального банка РФ и Прокуратуры РФ

Правила необходимы для получения лицензии на осуществление деятельности и часто для открытия счета в банке

Актуализация ПВК - обязательная процедура в соответствии с требованиями Положения Банка России №445-П

Наличие актуальных Правил поможет избежать административной ответственности по статье 15.27 КоАП РФ

Правила необходимо применять при осуществлении внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

Наши принципы разработки ПВК
и Ваши преимущества работы с нами

ПВК разрабатывает эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ/ФРОМУ, Пинигина Елена Евгеньевна, лауреат национальной премии «Преподаватель года по ПОД/ФТ» 2020, опыт работы в сфере ПОД/ФТ 16 лет, личная страница эксперта
Мы гарантируем договором, что все положения, разработанных нами ПВК, актуальны и соответствуют текущим требованиям законодательства РФ. В случае привлечения заказчика к ответственности, возместим все понесенные им расходы и убытки, наша ответственность установлена договором
Разработанные нами ПВК всегда успешно проходят проверки со стороны Центрального банка, Прокуратуры РФ
В отношении наших заказчиков не было заведено ни одного административного дела за нарушения в сфере организации внутреннего контроля (разработки ПВК)
ПВК разрабатываются с учетом рекомендаций каждого Отделения Банка России, полученных нами в процессе взаимодействия с проверяющими
Мы практикуем индивидуальный подход к формированию содержания правил для каждого конкретного случая, и не готовим шаблоны документов, которые необходимо дорабатывать
Наш клиент — это информированный клиент. С согласия заказчика мы информируем обо всех изменениях в законодательстве по ПОД/ФТ/ФРОМУ и необходимости внести изменения в ПВК
Мы оказываем бесплатную поддержку клиенту в случае возникновения вопросов по положениям ПВК и их реализации на практике

Хотите заказать отдельные документы в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

Свяжитесь с нашим специалистом и сформируйте заказ под ваши потребности

8-800-55-02-115
Звонок по России бесплатный

ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ должны быть актуальными и соответствовать действующему законодательству РФ, в связи с этим, согласно требованиям к ПВК, они должны быть приведены в соответствие с изменениями законодательства не позднее трех месяцев после даты вступления в силу нормативных правовых актов, если иное не установлено такими нормативными правовыми актами.

Мы постоянно поддерживаем редакции ПВК в актуальном состоянии, вносим в них изменения при изменении законодательства и при получении рекомендаций надзорных органов.

С датами ПВК вы можете ознакомиться в разделах:

ПВК в новой обязательной редакции для НФО

Хотите поддерживать ПВК всегда в актуальной редакции?
Вам подойдет услуга «Абонентское обслуживание»

Заказать абонентское обслуживание

Вопрос - Ответ

Остались вопросы? Посмотрите в перечне наиболее часто задаваемых вопросов, возможно ответ уже есть. Если не нашли ответ, задайте вопрос нашим специалистам с помощью формы.

Какая ответственность предусмотрена для профучастников рынка ценных бумаг, в случае несоответствия правил действующему законодательству?

Ответственность за такие нарушения предусмотрена ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ. К ответственности привлекается и организация и руководитель организации одновременно. Может быть вынесено предупреждение, или наложен штраф. Штраф на организацию накладывается в размере от 50 тыс. руб. до 100 тыс. руб., на руководителя организации или должностное лицо – от 10 тыс. руб. до 30 тыс. руб.

Каким нормативным актом установлены сроки для приведения правил в соответствие с законодательством, в случае вступления в силу изменений?

П 1.10 Положения Банка России от 15 декабря 2014 г. N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" устанавливает следующее:

В некредитной финансовой организации должен осуществляться контроль за выполнением некредитной финансовой организацией и ее сотрудниками программ ПВК по ПОД/ФТ.

Руководитель некредитной финансовой организации обеспечивает контроль за соответствием применяемых ПВК по ПОД/ФТ требованиям законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

ПВК по ПОД/ФТ должны быть приведены некредитной финансовой организацией в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ не позднее трех месяцев после даты вступления в силу федерального закона, вносящего изменения в Федеральный закон, если иное прямо не установлено соответствующим федеральным законом.

ПВК по ПОД/ФТ должны быть приведены некредитной финансовой организацией в соответствие с требованиями нормативного акта в сфере ПОД/ФТ не позднее трех месяцев после даты вступления его в силу, если иное прямо не установлено соответствующим нормативным актом.

Могут ли правила внутреннего контроля утверждаться ответственным сотрудником?

Нет, правила утверждаются руководителем организации. Такое правило прямо установлено п. 1.8 Положения Банка России №445-П.