Дата и время проведения
Дата: 20 мая 2025 г.
Время: 13.00-16.00 (МСК)
Как подготовиться к проверке Росфинмониторинга и избежать штрафов
С начала 2025 года МРУ Росфинмониторинга активно проводят выездные и камеральные проверки в отношении организаций и предпринимателей рынка недвижимости - субъектов Федерального закона №115-ФЗ.
К ответственности привлекаются СДЛ, руководители и организация, или индивидуальный предприниматель.
По результатам проверок МРУ Росфинмониторинга выявляют многочисленные нарушения в части осуществления внутреннего контроля!
У Росфинмониторинга новые подходы к отдельным вопросам проверки!
Типовые нарушения:
- ненадлежащая работа с присвоением и пересмотром уровня риска клиента;
- не выявление операций с признаками необычных, отсутствие документального фиксирования информации;
- ошибки в ФЭС, нарушения сроков предоставления ФЭС;
- ненадлежащая идентификация, ошибки в анкетах;
- другие нарушения в части осуществления внутреннего контроля.
Многие нарушения можно устранить еще до проверки.
Приглашаем вас на вебинар, где вы на основе полученной информации с практики проверок агентств недвижимости сможете исправить возможные нарушения и минимизировать риски привлечения к ответственности по ст. 15.27 КоАП РФ.
Спикер
expert@piniginaelena.ru
piniginaelena.ru
Что обсудим на вебинаре
- На примере акта проверки агентства недвижимости рассмотрим типовые нарушения.
- Работа с программой управления рисками (присвоение и пересмотр уровня риска).
- Выявление операций с признаками необычных, признание их подозрительными/неподозрительными, порядок фиксирования информации.
- Распределение обязанностей приказами между СДЛ и руководителем. Кто какие документы должен подписывать. Кто за что отвечает в рамках административных дел.
- Порядок формирования досье клиентов.
- Новый подход РФМ к фиксированию факта прохождения внутреннего обучения.
- Ошибки в ФЭС (о чем все-таки подавать отчет?) и нарушения сроков предоставления информации.
- Порядок проведения внутренних проверок раз в 6 месяцев. Новый подход РФМ при проверках по оценке отчета СДЛ.
- Ответы на вопросы слушателей.
Предоставляемые материалы
Образец отчета о проверке раз в 6 месяц по новым требованиям Росфинмониторинга.
Стоимость участия
Вебинар бесплатный для наших клиентов, которые состоят на абонентском обслуживании в МЭЦФМ «Национальное достояние».
Для иных организаций и ИП стоимость участия 5000 руб.
