Дата и время проведения
Дата: 28 апреля 2025 г.
Время: С 13.00 ч. до 15.00 ч. по МСК.
Как подготовиться к проверке Росфинмониторинга и избежать штрафов
С начала 2025 года МРУ Росфинмониторинга активно проводят выездные и камеральные проверки в отношении лизинговых компаний - субъектов Федерального закона №115-ФЗ.
К ответственности привлекаются СДЛ, руководители и организация.
Результаты проверок просто поражают количеством выявленных нарушений! По результатам проверок к нам обращаются с актами, в которых отражены многочисленные нарушения, связанные с осуществлением внутреннего контроля.
Типовые нарушения:
- ненадлежащая работа с уровнем риска клиента;
- не выявление операций с признаками необычных, отсутсвие фиксирования информации;
- ошибки в ФЭС, нарушения сроков предоставления ФЭС;
- ненадлежащая идентификация, ошибки в анкетах;
- другие нарушения в части осуществления внутреннего контроля.
Многие нарушения можно устранить еще до проверки.
Приглашаем вас на вебинар, где вы на основе полученной информации с практики проверок сможете исправить возможные нарушения и минимизировать риски привлечения к ответственности по ст. 15.27 КоАП РФ.
Спикер
expert@piniginaelena.ru
piniginaelena.ru
Что обсудим на вебинаре
- На примере акта выездной проверки лизинговой компании рассмотрим типовые нарушения.
- Работа с программой управления рисками.
- Выявление операций с признаками необычных и порядок фиксирования.
- Распределение обязанностей между СДЛ и руководителем. Кто какие документы должен подписывать. Кто за что отвечает в рамках административных дел.
- Порядок формирования досье клиентов.
- Ошибки в ФЭС и нарушения сроков предоставления информации.
- Ответы на вопросы слушателей.
Стоимость участия
Вебинар бесплатный для наших клиентов, которые состоят на абонентском обслуживании в МЭЦФМ «Национальное достояние».
Для иных лизинговых компаний стоимость участия 4000 руб.
