Правила внутреннего контроля для кпк

Подготовка правил внутреннего контроля (ПВК), восстановление прежних редакций правил и подготовка с учетом последних изменений.
ПВК для КПК и СКПК — 7 000 руб.
ПВК + Полный пакет документов — 10 000 руб.

ПВК разрабатываются индивидуально под структуру вашей организации и не требуют доработки.

Правила внутреннего контроля для кпк

Оформите заявку на услугу, мы свяжемся с вами в ближайшее время и ответим на все интересующие вопросы. Мы работаем по всей России!

Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (далее ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ) – это документ, обязательный к разработке и применению в кредитных потребительских кооперативах в т.ч. сельскохозяйственных, которые являются субъектами Федерального закона №115-ФЗ.

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения являются сложным документом, который внимательно проверяют сотрудники ЦБ при проведении проверок кредитных потребительских кооперативов.

Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ и должны строго соответствовать требованиям, утверждённым Положением Банка России от 15 декабря 2014 г. N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

МЭЦФМ «Национальное достояние» входит в тройку лучших организаций, проводящих целевой (внеплановый) инструктаж и повышение квалификации в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ по результатам исследований, проводимых ассоциацией специалистов по финансовому мониторингу за 1 и 2 полугодие 2020 года.

Мы разработаем Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом вашего вида деятельности, организационной структуры, особенностей вашей деятельности и рекомендаций ЦБ РФ, полученных нами после проведения проверок в отношении наших клиентов. ПВК не требуют доработки.
Направим ПВК по электронной почте в удобном для использования формате с возможностью редактирования.
Разработаем полный пакет документов, который необходим для работы в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ включая формы обязательных документов.

Образец правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для кредитных потребительских кооперативов в т.ч. сельскохозяйственных

Мы разработали для Вас образец Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в соответствии с требованиями законодательства, который вы можете использовать для самостоятельной разработки ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Внимание!
Образец не является готовым документом, а содержит структуру правил и требования к их содержанию.

Скачать образец ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для КПК и СКПК

ПВК для организаций

Стоимость ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
и полного пакета документов

При заказе ПВК или полного пакета документов вы получите на выбор:

7 000 руб.

10 000 руб.

Почему ПВК должны быть актуальными

Вы всегда будете готовы к проверкам со стороны Центрального банка РФ и Прокуратуры РФ

Часто правила необходимы для открытия счета в банке, для вступления в СРО

Актуализация ПВК - обязательная процедура в соответствии с требованиями Положения Банка России №445-П

Наличие актуальных Правил поможет избежать административной ответственности по статье 15.27 КоАП РФ

Правила необходимо применять при осуществлении внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

Наши принципы разработки ПВК
и Ваши преимущества работы с нами

ПВК разрабатывает эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ/ФРОМУ, Пинигина Елена Евгеньевна, лауреат национальной премии «Преподаватель года по ПОД/ФТ» 2020, опыт работы в сфере ПОД/ФТ 16 лет, личная страница эксперта
Мы гарантируем договором, что все положения, разработанных нами ПВК, актуальны и соответствуют текущим требованиям законодательства РФ. В случае привлечения заказчика к ответственности, возместим все понесенные им расходы и убытки, наша ответственность установлена договором
Разработанные нами ПВК всегда успешно проходят проверки со стороны Центрального банка, Прокуратуры РФ
В отношении наших заказчиков не было заведено ни одного административного дела за нарушения в сфере организации внутреннего контроля (разработки ПВК)
ПВК разрабатываются с учетом рекомендаций каждого Отделения Банка России, полученных нами в процессе взаимодействия с проверяющими
Мы практикуем индивидуальный подход к формированию содержания правил для каждого конкретного случая, и не готовим шаблоны документов, которые необходимо дорабатывать
Наш клиент — это информированный клиент. С согласия заказчика мы информируем обо всех изменениях в законодательстве по ПОД/ФТ/ФРОМУ и необходимости внести изменения в ПВК
Мы оказываем бесплатную поддержку клиенту в случае возникновения вопросов по положениям ПВК и их реализации на практике

Хотите заказать отдельные документы в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

Свяжитесь с нашим специалистом и сформируйте заказ под ваши потребности

8-800-55-02-115
Звонок по России бесплатный

Или закажите обратный звонок

Заполните заявку
на обратный звонок

Мы свяжемся с вами
в ближайшее время

ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ должны быть актуальными и соответствовать действующему законодательству РФ, в связи с этим, согласно требованиям к ПВК, они должны быть приведены в соответствие с изменениями законодательства не позднее трех месяцев после даты вступления в силу нормативных правовых актов, если иное не установлено такими нормативными правовыми актами.

Мы постоянно поддерживаем редакции ПВК в актуальном состоянии, вносим в них изменения при изменении законодательства и при получении рекомендаций надзорных органов.

С датами ПВК вы можете ознакомиться в разделах:

ПВК в новой обязательной редакции для НФО

Хотите поддерживать ПВК всегда в актуальной редакции?
Вам подойдет услуга «Абонентское обслуживание»

Заказать абонентское обслуживание

Вопрос - Ответ

Остались вопросы? Посмотрите в перечне наиболее часто задаваемых вопросов, возможно ответ уже есть. Если не нашли ответ, задайте вопрос нашим специалистам с помощью формы.

Какая ответственность предусмотрена для кооперативов, в случае несоответствия правил действующему законодательству?

Ответственность за такие нарушения предусмотрена ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ. К ответственности привлекается и организация и руководитель кооператива одновременно. Может быть вынесено предупреждение, или наложен штраф. Штраф на организацию накладывается в размере от 50 тыс. руб. до 100 тыс. руб., на руководителя организации или должностное лицо – от 10 тыс. руб. до 30 тыс. руб.

Каким нормативным актом установлены сроки для приведения правил в соответствие с законодательством, в случае вступления в силу изменений?

П 1.10 Положения Банка России от 15 декабря 2014 г. N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" устанавливает следующее:

В некредитной финансовой организации должен осуществляться контроль за выполнением некредитной финансовой организацией и ее сотрудниками программ ПВК по ПОД/ФТ.

Руководитель некредитной финансовой организации обеспечивает контроль за соответствием применяемых ПВК по ПОД/ФТ требованиям законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

ПВК по ПОД/ФТ должны быть приведены некредитной финансовой организацией в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ не позднее трех месяцев после даты вступления в силу федерального закона, вносящего изменения в Федеральный закон, если иное прямо не установлено соответствующим федеральным законом.

ПВК по ПОД/ФТ должны быть приведены некредитной финансовой организацией в соответствие с требованиями нормативного акта в сфере ПОД/ФТ не позднее трех месяцев после даты вступления его в силу, если иное прямо не установлено соответствующим нормативным актом.

Могут ли правила внутреннего контроля кооператива утверждаться ответственным сотрудником?

Нет, правила утверждаются председателем кооператива. Такое правило прямо установлено п. 1.8 Положения Банка России №445-П.