Обязательные редакции ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для лиц ст. 7.1 закона №115-ФЗ⁠

В соответствии с Постановлением Правительства РФ от 14 июля 2021 г. N 1188 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами"приведение правил внутреннего контроля в соответствие с изменениями является обязанностью субъектов ст. 7.1 закона №115-ФЗ

Мы разрабатываем правила внутреннего контроля для нотариусов, ПВК по ПОД ФТ для лиц, оказывающих юридические и/или бухгалтерские услуги, ПВК для аудиторских организаций и индивидуальных аудиторов. Правила включают в себя все необходимые формы документов и комплект анкет для фиксирования сведений при проведении идентификации клиентов + приказ об утверждении ПВК.

Ниже из списка вы можете выбрать необходимую вам редакцию правил внутреннего контроля и заказать в нашем центре.

Для каких организаций и индивидуальных предпринимателей необходимы ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

Для организаций и индивидуальных предпринимателей следующего типа с учетом вида деятельности:

Аудиторы и аудиторские организации
Адвокаты
Нотариусы
Лица, оказывающие юридические услуги
Лица, оказывающие бухгалтерские услуги

Исполнительные органы личного фонда (кроме наследственного фонда), в том числе международного личного фонда (кроме международного наследственного фонда)
Самозанятые лица в т. ч. риэлторы, применяющие НПД
Лица, осуществляющие майнинг цифровой валюты (в том числе участники майнинг-пула), лица, организующие деятельность майнинг-пула
Доверительные собственники (управляющие) иностранной структуры без образования юридического лица

Правила внутреннего контроля должны быть приведены лицами ст. 7.1 в соответствие с требованиями нормативных правовых актов о ПОД/ФТ/ФРОМУ не позднее 1 месяца со дня вступления в силу указанных нормативных правовых актов, если иное не установлено такими нормативными правовыми актами, непосредственно относящимися к указанным лицам и влияющими на исполнение ими требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Изменения, вносимые в ПВК, оформляются в виде новой редакции правил внутреннего контроля.

Кроме того ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ необходимо загрузить в личный кабинет организации или ИП, иного лица ст. 7.1 на сайте Росфинмониторинга в раздел «Организация внутреннего контроля».

В срок до 19 сентября 2024 г. лицам ст. 7.1 необходимо утвердить новую редакцию ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ

С 19 августа 2024 г. Федеральный закон №115-ФЗ потерпел существенные изменения в части изложения в новой редакции ст. 7.1, регулирующей обязанности нотариусов, адвокатов, аудиторов и аудиторских организаций, лиц, оказывающих юридические и/или бухгалтерские услуги, в том числе самозанятых лиц, а так же исполнительных органов личного фонда (кроме наследственного фонда), в том числе международного личного фонда (кроме международного наследственного фонда). Изменения затронули и иные положения «антиотмывочного» закона

Подробнее

В срок до 05 июля 2024 г. лицам ст. 7.1 необходимо утвердить новую редакцию ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ

06.05.2024 на официальном сайте Росфинмониторинга размещены новые справочники к Описанию структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС, описание кодов признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), и требования к технологическим электронным документам, направление которых регламентировано Особенностями представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом № 115-ФЗ, утвержденными приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 февраля 2022 г. № 18»

Подробнее