С 01 декабря 2022 вступили в силу новые требования к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для всех субъектов Федерального закона № 115-ФЗ (кроме НФО), а также многочисленные изменения в Федеральный закон № 115-ФЗ и иные нормативные акты сферы ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Росфинмониторингом была сделана рассылка для субъектов «антиотмывочной» системы с указанием на то, что правила внутреннего контроля необходимо утвердить в новой редакции в срок до 30 декабря 2022 г., предусмотрев в новой редакции все изменения, вступившие в силу с 01.12.2022.
Какие нормативные акты сферы ПОД ФТ ФРОМУ потерпели изменения:
- Федеральный закон № 115-ФЗ – изменения внесены Федеральным законом от 28.06.2022 № 219-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и отдельные законодательные акты Российской Федерации»;
- Постановлением Правительства Российской Федерации от 06.10.2022 № 1773 вносятся изменения в Постановление Правительства РФ от 19.03.2014 N 209 «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями…»;
- Внесены изменения в требования к правилам внутреннего контроля лиц ст. 5 закона № 115-ФЗ, утвержденные Постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 № 667, изменения внесены Постановлением Правительства РФ от 26.10.2022 № 1912 «О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации»;
- Внесены изменения в требования к правилам внутреннего контроля, лиц ст. 7.1 закона № 115-ФЗ, утвержденные Постановлением Правительства РФ от 14 июля 2021 г. № 1188, изменения внесены Постановлением Правительства РФ от 26 октября 2022 г. № 1912.
- Иные нормативные акты сферы ПОД/ФТ/ФРОМУ, затрагивающие положения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Согласно требованиям к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, утвержденным Постановлением Правительства № 667 и Постановлением Правительства № 1188, ПВК по ПОД ФТ ФРОМУ подлежат приведению в соответствие с изменениями в законодательство не позднее 1 месяца после даты вступления в силу изменений. Однако обращаем Ваше внимание на то, что Федеральная служба по финансовому мониторингу в своей рассылке рекомендовала утвердить новую редакция не позднее 30 декабря 2022 г.
Мы подготовили для вас новую редакцию ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ со всеми изменениями, вступившими в силу с 01.12.2022.
Всем субъектам Федерального закона №115-ФЗ необходимо внести изменения в Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в срок не позднее 30 декабря 2022 г.
- Организации федеральной почтовой связи;
- Организации и ИП рынка драгоценных металлов и драгоценных камней;
- Организаторы азартных игр;
- Организации и ИП, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
- Операторы по приему платежей;
- Факторинговые компании;
- Лизинговые компании;
- Операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных;
- Операторы лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее;
- Адвокаты
- Нотариусы
- Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг
- Самозанятые риэлторы
- Самозанятые юристы и самозанятые бухгалтеры
- Аудиторские организации и индивидуальные аудиторы
- Доверительные собственники (управляющие) иностранной структуры без образования юридического лица
- Исполнительные органы личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда)
Стоимость ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ с изменениями
Клиентам нашей организации, которые состоят на абонентском обслуживании по ПОД/ФТ будет направлена новая редакция правил внутреннего контроля, приказ об их утверждении и документы для проведения дополнительного инструктажа, в установленные законом сроки для утверждения ПВК и проведения обучения с учетом рекомендаций Росфинмониторинга.
Мы постоянно поддерживаем редакции ПВК в актуальном состоянии, вносим в них изменения при изменении законодательства и при получении рекомендаций надзорных органов.
Хотите поддерживать ПВК всегда в актуальной редакции?
Вам подойдет услуга «Абонентское обслуживание»
Наши принципы разработки ПВК
и Ваши преимущества работы с нами
- ПВК разрабатывает эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ/ФРОМУ, Пинигина Елена Евгеньевна, лауреат национальной премии «Преподаватель года по ПОД/ФТ» 2020, опыт работы в сфере ПОД/ФТ 17 лет, личная страница эксперта
- Мы гарантируем договором, что все положения разработанных нами ПВК актуальны и соответствуют текущим требованиям законодательства РФ. В случае привлечения заказчика к ответственности, возместим все понесенные им расходы и убытки, наша ответственность установлена договором
- Разработанные нами ПВК всегда успешно проходят проверки со стороны надзорных органов, Прокуратуры РФ
- В отношении наших заказчиков не было заведено ни одного административного дела за нарушения в сфере организации внутреннего контроля (разработки ПВК)
- ПВК разрабатываются с учетом рекомендаций надзорных органов, полученных нами в процессе взаимодействия с проверяющими
- Мы практикуем индивидуальный подход к формированию содержания правил для каждого конкретного случая, и не готовим шаблоны документов, которые необходимо дорабатывать
- Наш клиент — это информированный клиент. С согласия заказчика мы информируем обо всех изменениях в законодательстве по ПОД/ФТ/ФРОМУ и необходимости внести изменения в ПВК
- Мы оказываем бесплатную поддержку клиенту в случае возникновения вопросов по положениям ПВК и их реализации на практике