Проверка Прокуратурой по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ

Специалисты «Национальное достояние» (МЭЦФМ) участвовали в многочисленных проверках, проводимых Прокуратурой, и знают все тонкости этого процесса.

Получили требование Прокуратуры о предоставлении документов по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ?

Не спешите предоставлять документы!

Будьте осмотрительны и не спешите

Многие допущенные нарушения можно исправить с нашей помощью в течение 1 часа!

Оформите заявку, мы свяжемся с вами в ближайшее
время и ответим на все интересующие вопросы.

Порядок действий при получении требования Прокуратуры:

Внимательно изучите список требуемых документов;
Проверьте правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ на соответствие действующим нормам закона на момент предоставления в Прокуратуру;
Уточните у помощника прокурора, что имеется ввиду под тем или иным документом, если в требовании содержится размытая формулировка;
Изучите все обязанности организаций или ИП, которые должны исполняться в соответствии с законодательством, что бы ответить на все вопросы проверяющего;
Если вы сомневаетесь в правильности организации внутреннего контроля, в соответствии документов нормам законодательства, обратитесь к специалисту по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ.

При обращении в центр специалист:

проведет анализ всех имеющихся документов в организации или у ИП;
при необходимости исправит допущенные ошибки;
подготовит недостающие документы;
проведет подробную консультацию о порядке проверки документов Прокуратурой;
подготовит ответственного сотрудника или руководителя к типичным вопросам, которые может задавать проверяющий;
при необходимости наш специалист может присутствовать с вами в Прокуратуре при предоставлении документов по доверенности или предоставлять ваши интересы самостоятельно.

Типичные ошибки, допускаемые организациями и индивидуальными предпринимателями при проверке Прокуратуры.

К нам часто обращаются организации и ИП, получившие представление прокуратуры об устранении допущенных нарушений или уже в процессе административного производства в связи с выявленными нарушениями. Как показывает практика, чаще всего устранить нарушения можно еще до предоставления документов на проверку. Последствия в виде административного наказания происходят чаще всего по следующим причинам:

Предоставление неполного пакета документов по причине непонимания формулировки, изложенной в требовании. Например, в списке, как правило, содержится требование предоставить документы, подтверждающие прохождение сотрудниками обучения. Под этим требованием стоит понимать не только документ, подтверждающий прохождение обучения (целевой инструктаж по ПОД/ФТ) специальным должностным лицом, но и документы подтверждающие прохождение всеми сотрудниками организации вводного, планового и дополнительного внутреннего обучения. Если организация не вела учета обучения, нарушение будет на лицо. То же касается и распространенного заблуждения о том, что если в организации нет сотрудников кроме директора или ИП, то документы по обучению составлять нет необходимости;
Не знание обязанностей организации или ИП по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ приводит к тому, что при опросе проверяющим руководителя и ответственного сотрудника, последний не может ответить на вопросы правильно о порядке исполнения обязанностей. Например, о порядке предоставления информации в Росфинмониторинг, периодичность предоставления информации и подтверждающие документы;
Ппредоставление правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в редакции не актуальной на дату предоставления.

Мы описали только некоторые ошибки. Если вы не уверены на 100%, что правильно и в полной мере исполняете требования закона, предварительно обратитесь к профессионалам.

Оформите заявку, мы свяжемся с вами в ближайшее
время и ответим на все интересующие вопросы.

Назад к списку