Получили требование Прокуратуры о предоставлении документов по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ?
Не спешите предоставлять документы!Будьте осмотрительны и не спешите
Многие допущенные нарушения можно исправить с нашей помощью в течение 1 часа!
Заказать услугу
Порядок действий при получении требования Прокуратуры:
- Внимательно изучите список требуемых документов;
- Проверьте правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ на соответствие действующим нормам закона на момент предоставления в Прокуратуру;
- Уточните у помощника прокурора, что имеется ввиду под тем или иным документом, если в требовании содержится размытая формулировка;
- Изучите все обязанности организаций или ИП, которые должны исполняться в соответствии с законодательством, что бы ответить на все вопросы проверяющего;
- Если вы сомневаетесь в правильности организации внутреннего контроля, в соответствии документов нормам законодательства, обратитесь к специалисту по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ.
Специалисты «Национальное достояние» (МЭЦФМ) участвовали в многочисленных проверках, проводимых Прокуратурой, и знают все тонкости этого процесса.
При обращении в центр специалист:
- проведет анализ всех имеющихся документов в организации или у ИП;
- при необходимости исправит допущенные ошибки;
- подготовит недостающие документы;
- проведет подробную консультацию о порядке проверки документов Прокуратурой;
- подготовит ответственного сотрудника или руководителя к типичным вопросам, которые может задавать проверяющий;
- при необходимости наш специалист может присутствовать с вами в Прокуратуре при предоставлении документов по доверенности или предоставлять ваши интересы самостоятельно.
Типичные ошибки, допускаемые организациями и индивидуальными предпринимателями при проверке Прокуратуры.
К нам часто обращаются организации и ИП, получившие представление прокуратуры об устранении допущенных нарушений или уже в процессе административного производства в связи с выявленными нарушениями. Как показывает практика, чаще всего устранить нарушения можно еще до предоставления документов на проверку. Последствия в виде административного наказания происходят чаще всего по следующим причинам:
- • предоставление неполного пакета документов по причине непонимания формулировки, изложенной в требовании.
То же касается и распространенного заблуждения о том, что если в организации нет сотрудников кроме директора или ИП, то документы по обучению составлять нет необходимости;
- • не знание обязанностей организации или ИП по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ приводит к тому, что при опросе проверяющим руководителя и ответственного сотрудника, последний не может ответить на вопросы правильно о порядке исполнения обязанностей.
- • предоставление правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в редакции не актуальной на дату предоставления.
Мы описали только некоторые ошибки. Если вы не уверены на 100%, что правильно и в полной мере исполняете требования закона, предварительно обратитесь к профессионалам.
Заполните форму, мы свяжемся с вами в ближайшее время и ответим на все интересующие вопросы. Мы работаем по всей России!
|
Заполнить форму
|