Подготовка правил внутреннего контроля (ПВК), восстановление прежних редакций правил и подготовка с учетом последних изменений.
ПВК для НФО и иных — от 4 000 руб.
ПВК + Полный пакет документов для НФО и иных — от 6 000 руб.
ПВК разрабатываются индивидуально под вашу организацию или ИП.
Задать вопрос
Оформите заявку, мы свяжемся с вами в ближайшее
время и ответим на все интересующие вопросы.
Заполнить форму
Что такое Правила внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ?
Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (далее ПВК в целях ПОД/ФТ) – это документ, обязательный к разработке и применению в организациях и у индивидуальных предпринимателей – субъектов федерального закона №115-ФЗ. Работа по стандартам ПВК в целях ПОД/ФТ ведется в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Внимание! Стоимость разработки документов и перечь документов полного пакета различается для некредитных финансовых организаций (НФО) и иных организаций и ИП, для выбора услуги нажмите ниже на вкладку соответствующую вашему виду деятельности.
Мне нужен пакет документов для:
Для каких организаций и предпринимателей обязательна разработка ПВК по ПОД/ФТ?
ПВК обязательны к разработке, внедрению и обновлению в организациях следующего типа:
Управляющие компании (ПИФ)
Негосударственные пенсионные фонды
Кредитные потребительские кооперативы в том числе сельскохозяйственные
Микрофинансовые организации (микрокредитные и микрофинансовые компании)
Страховые брокеры
Общества взаимного страхования
Ломбарды
Профессиональные участники рынка ценных бумаг
Страховые организации
Стоимость ПВК:
Правила внутреннего контроля — 7 000 руб.
ПВК+Полный пакет документов — 10 000 руб.
Заказать ПВК
Правила внутреннего контроля, указанных компаний и предпринимателей разрабатываются на основании Положения о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Банком России 15.12.2014 №445-П.
Перечень документов полного пакета в целях ПОД/ФТ
Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с учетом последних изменений
Приказ об утверждении и введении в действие правил внутреннего контроля
Приказ о назначении специального должностного лица (СДЛ)
Должностная инструкция ответственного сотрудника
Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ
Формы учета сотрудников прошедших вводный (первичный) и целевой (внеплановый) инструктаж
Приказ об утверждении форм учета сотрудников прошедших вводный (первичный) и целевой (внеплановый) инструктаж
Приказ о проведении внутренней проверки в организации
Отчет о проведении внутренней проверки в организации
Программа обучения вводного (первичного) инструктажа и проверки знаний сотрудников
Тест проверки знаний сотрудников и вопросы тестирования
Приказ об утверждении порядка проведения проверки знаний сотрудников
Акт (отчет) проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применятся меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
Журнал взаимодействия с клиентами при запросе информации
Внутреннее распоряжение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества
Журнал учета информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества
Распоряжение об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции
Журнал отказов от выполнения распоряжений клиентов о совершении операции
Журнал учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечень
Внутреннее распоряжение о приостановлении операции (сделки)
Журнал учета информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом
Внутреннее сообщение об операции (сделке)
Анкета клиента – физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя – физического лица и бенефициарного владельца клиента
Анкета клиента, представителя клиента – юридического лица, выгодоприобретателя - юридического лица
Анкета клиента, представителя клиента – иностранной структуры без образования юридического лица, выгодоприобретателя – иностранной структуры без образования юридического лица
Памятка по работе с личным кабинетом на сайте Росфинмониторинга
Рекомендации (краткая инструкция) исполнения федерального закона №115-ФЗ
Для некредитных финансовых организаций, не относящихся к соответствующим критериям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям исходя из среднесписочной численности работников и полученного от осуществления предпринимательской деятельности дохода, определяемых в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также для профессиональных участников и страховых организаций, стоимость разработки документов устанавливается отдельно.
Для каких организаций и предпринимателей обязательна разработка ПВК по ПОД/ФТ?
ПВК в целях ПОД/ФТ обязательны к разработке, внедрению и обновлению в организациях и индивидуальным предпринимателям следующего типа с учетом вида деятельности:
Организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
Организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
Операторы по приему платежей
Организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организации, организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;
Операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных
Лизинговые компании
Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
Стоимость ПВК:
ПВК для организаций и ИП с сотрудниками — 5 000 руб.
ПВК для организаций и ИП без сотрудников, для ювелирных мастерских — 4 000 руб.
ПВК+Полный пакет документов для организаций и ИП с сотрудниками — 8 000 руб.
ПВК+Полный пакет документов для организаций и ИП без сотрудников,
для ювелирных мастерских — 6 000 руб.
Заказать ПВК
Правила внутреннего контроля, указанных компаний и предпринимателей разрабатываются на основании требований Постановления Правительства РФ от 30.06.2012 №667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации", Федеральной службы по финансовому мониторингу и положений Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». уъя6к+её
Перечень документов полного пакета в целях ПОД/ФТ
Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с учетом последних изменений
Приказ об утверждении и введении в действие правил внутреннего контроля
Приказ о назначении специального должностного лица (СДЛ)
Должностная инструкция специального должностного лица
Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ
Программа обучения вводного и дополнительного (планового) инструктажа
Форма фиксирования факта прохождения сотрудником вводного инструктажа
Форма фиксирования факта прохождения сотрудником дополнительного инструктажа
Приказ об утверждении форм фиксирования факта прохождения сотрудником вводного и дополнительного инструктажа
Приказ о проведении внутренней проверки в организации
Отчет о проведении внутренней проверки в организации
Акт (отчет) проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применятся меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
Журнал взаимодействия с клиентами при запросе информации
Внутреннее распоряжение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества
Журнал учета информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества
Распоряжение об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции
Журнал отказов от выполнения распоряжений клиентов о совершении операции
Журнал учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечень
Внутреннее распоряжение о приостановлении операции (сделки)
Журнал учета информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом
Внутреннее сообщение об операции (сделке)
Анкета клиента – физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя – физического лица и бенефициарного владельца клиента
Анкета клиента, представителя клиента – юридического лица, выгодоприобретателя - юридического лица
Анкета клиента, представителя клиента – иностранной структуры без образования юридического лица, выгодоприобретателя – иностранной структуры без образования юридического лица
Памятка по работе с личным кабинетом на сайте Росфинмониторинга
Рекомендации (краткая инструкция) исполнения федерального закона №115-ФЗ
Для каких организаций и предпринимателей обязательна разработка ПВК по ПОД/ФТ?
ПВК в целях ПОД/ФТ обязательны к разработке, внедрению и обновлению в организациях, у индивидуальных предпринимателей, лиц, занимающихся частной практикой, указанными в ст. 7.1 Федерального закона №115-ФЗ следующего типа с учетом вида деятельности:
Организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие юридические услуги
Организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие бухгалтерские услуги
Адвокаты
Нотариусы
Аудиторские компании и индивидуальные аудиторы при оказании аудиторских услуг
Требования Федерального закона №115-ФЗ, распространяются на адвокатов, нотариусов и лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, в случаях, если они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции с денежными средствами или иным имуществом:
Сделки с недвижимым имуществом
Управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента
Управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг
Привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими
Что понимается под обеспечением деятельности и управлением организациями при оказании юридических и бухгалтерских услуг Росфинмониторинг разъяснил в своем письме http://www.fedsfm.ru/news/3329
Создание организаций, обеспечение их деятельности или управления ими, а также куплю-продажу организаций
Рекомендации по исполнению лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг, требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма http://www.fedsfm.ru/news/3147
Рекомендации по исполнению лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг, требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризм http://www.fedsfm.ru/news/3148
Стоимость ПВК:
Правила внутреннего контроля — 4 000 руб.
ПВК + Полный пакет документов — 6 000 руб.
Заказать ПВК
Правила внутреннего контроля, указанных компаний и предпринимателей разрабатываются на основании требований Постановления Правительства РФ от 30.06.2012 №667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации", Федеральной службы по финансовому мониторингу и положений Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Перечень документов полного пакета в целях ПОД/ФТ
Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с учетом последних изменений
Приказ об утверждении и введении в действие правил внутреннего контроля
Приказ о назначении специального должностного лица (СДЛ)
Должностная инструкция специального должностного лица (при необходимости)
Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ (обязателен даже при отсутствии сотрудников)
Программа обучения вводного и дополнительного (планового) инструктажа
Форма фиксирования факта прохождения сотрудником вводного инструктажа
Форма фиксирования факта прохождения сотрудником дополнительного инструктажа (проводится даже в случае отсутствия сотрудников, т.е. фиксирование об ознакомлении с изменениями является обязательным)
Приказ об утверждении форм фиксирования факта прохождения сотрудником вводного и дополнительного инструктажа
Внутреннее распоряжение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества
Журнал учета информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества
Распоряжение об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции
Журнал отказов от выполнения распоряжений клиентов о совершении операции
Журнал учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечень
Внутреннее распоряжение о приостановлении операции (сделки)
Журнал учета информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом
Внутреннее сообщение об операции (сделке)
Анкета клиента – физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя – физического лица и бенефициарного владельца клиента
Анкета клиента, представителя клиента – юридического лица, выгодоприобретателя - юридического лица
Анкета клиента, представителя клиента – иностранной структуры без образования юридического лица, выгодоприобретателя – иностранной структуры без образования юридического лица
Памятка по работе с личным кабинетом на сайте Росфинмониторинга
Рекомендации (краткая инструкция) исполнения федерального закона №115-ФЗ
Для некредитных финансовых организаций, не относящихся к соответствующим критериям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям исходя из среднесписочной численности работников и полученного от осуществления предпринимательской деятельности дохода, определяемых в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также для профессиональных участников и страховых организаций, стоимость разработки документов устанавливается отдельно.
Почему вашей организации нужны ПВК?
Вы всегда будете готовы к проверкам со стороны надзорных и контролирующих органов (Центрального Банка России, Росфинмониторинга, Пробирной Палаты, Прокуратуры, ФНС России)
Организации и предприниматели обязаны разрабатывать ПВК и приводить их в соответствие с изменениями в законодательство о финансовом мониторинге НФО – не позднее 3- х месяцев с момента вступления в силу изменений, иные лица не позднее 1 месяца с момента вступления в силу изменений
Ваша организация сможет избежать всех штрафных санкций по статьям 15.27 КоАП РФ и 174 УК РФ
Почему стоит заказать ПВК у нас?
Мы – эксперты в своей области, ПВК разрабатывает специалист по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, юрист Пинигина Елена Евгеньевна, которая имеет непрерывный опыт работы в этой сфере 15 лет
Мы гарантируем, что все положения разработанных нами ПВК актуальны и соответствуют текущим нормам законодательства
Разработанные нами ПВК всегда проходят проверки со стороны Центрального Банка России, Росфинмониторинга, Пробирной Палаты, Прокуратуры, ФНС России.
Наши клиенты говорят за нас – в отношении компаний-заказчиков не было заведено ни одного административного производства за нарушения в ПВК
ПВК разрабатываются с учетом требований и рекомендаций каждого территориального Отделения Центрального Банка России, Росфинмониторинга, Пробирной Палаты, ФНС России
Мы практикуем индивидуальный подход к формированию содержания правил для каждого конкретного случая и не готовим шаблоны документов, которые необходимо дорабатывать
Мы принимаем во внимание особенности вашей деятельности, которые могут помочь нам составить максимально эффективный свод правил именно для вас. В каждом случае проводится индивидуальная работа с учетом штатной численности сотрудников, должностей, структуры организации, наличии подразделений и филиалов, особенности предоставления услуг, вида деятельности
Наш клиент – это информированный клиент. С согласия заказчика мы информируем обо всех изменениях в законодательстве по ПОД/ФТ/ФРОМУ и необходимости внести изменения в ПВК
Мы оказываем бесплатную поддержку клиенту в случае возникновения вопросов по положениям ПВК и их реализации на практике
Стоимость разработки ПВК едина для всех наших клиентов по всей России
Мы обязуемся, в случае привлечения заказчика к ответственности, возместить все понесенные им расходы и убытки, наша ответственность установлена договором
30 марта 2018 года начинает действовать новая редакция Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
