Оформите заявку, мы свяжемся с вами в ближайшее
время и ответим на все интересующие вопросы.
|
Заполнить форму
|
Что такое Правила внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ?
Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (далее ПВК в целях ПОД/ФТ) – это документ, обязательный к разработке и применению в организациях и у индивидуальных предпринимателей – субъектов федерального закона №115-ФЗ. Работа по стандартам ПВК в целях ПОД/ФТ ведется в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Внимание! Стоимость разработки документов и перечь документов полного пакета различается для некредитных финансовых организаций (НФО) и иных организаций и ИП, для выбора услуги нажмите ниже на вкладку соответствующую вашему виду деятельности.
Мне нужен пакет документов для:
Для каких организаций и предпринимателей обязательна разработка ПВК по ПОД/ФТ?
ПВК обязательны к разработке, внедрению и обновлению в организациях следующего типа:
- Управляющие компании (ПИФ)
- Негосударственные пенсионные фонды
- Кредитные потребительские кооперативы в том числе сельскохозяйственные
- Микрофинансовые организации (микрокредитные и микрофинансовые компании)
- Страховые брокеры
- Общества взаимного страхования
- Ломбарды
- Профессиональные участники рынка ценных бумаг
- Страховые организации
Стоимость ПВК:
Правила внутреннего контроля — 7 000 руб.
ПВК+Полный пакет документов — 10 000 руб.
Заказать ПВК
Правила внутреннего контроля, указанных компаний и предпринимателей разрабатываются на основании Положения о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Банком России 15.12.2014 №445-П.
Перечень документов полного пакета в целях ПОД/ФТ
- Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с учетом последних изменений
- Приказ об утверждении и введении в действие правил внутреннего контроля
- Приказ о назначении специального должностного лица (СДЛ)
- Должностная инструкция ответственного сотрудника
- Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ
- Формы учета сотрудников прошедших вводный (первичный) и целевой (внеплановый) инструктаж
- Приказ об утверждении форм учета сотрудников прошедших вводный (первичный) и целевой (внеплановый) инструктаж
- Приказ о проведении внутренней проверки в организации
- Отчет о проведении внутренней проверки в организации
- Программа обучения вводного (первичного) инструктажа и проверки знаний сотрудников
- Тест проверки знаний сотрудников и вопросы тестирования
- Приказ об утверждении порядка проведения проверки знаний сотрудников
- Акт (отчет) проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применятся меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
- Журнал взаимодействия с клиентами при запросе информации
- Внутреннее распоряжение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества
- Журнал учета информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества
- Распоряжение об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции
- Журнал отказов от выполнения распоряжений клиентов о совершении операции
- Журнал учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечень
- Внутреннее распоряжение о приостановлении операции (сделки)
- Журнал учета информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом
- Внутреннее сообщение об операции (сделке)
- Анкета клиента – физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя – физического лица и бенефициарного владельца клиента
- Анкета клиента, представителя клиента – юридического лица, выгодоприобретателя - юридического лица
- Анкета клиента, представителя клиента – индивидуального предпринимателя, выгодоприобретателя – индивидуального предпринимателя
- Анкета клиента, представителя клиента – иностранной структуры без образования юридического лица, выгодоприобретателя – иностранной структуры без образования юридического лица
- Памятка по работе с личным кабинетом на сайте Росфинмониторинга
- Рекомендации (краткая инструкция) исполнения федерального закона №115-ФЗ
Для некредитных финансовых организаций, не относящихся к соответствующим критериям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям исходя из среднесписочной численности работников и полученного от осуществления предпринимательской деятельности дохода, определяемых в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также для профессиональных участников и страховых организаций, стоимость разработки документов устанавливается отдельно.
Для каких организаций и предпринимателей обязательна разработка ПВК по ПОД/ФТ?
ПВК в целях ПОД/ФТ обязательны к разработке, внедрению и обновлению в организациях и индивидуальным предпринимателям следующего типа с учетом вида деятельности:
- Организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
- Организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
- Операторы по приему платежей
- Организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организации, организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;
- Операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных
- Лизинговые компании
- Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
Стоимость ПВК:
ПВК для организаций и ИП с сотрудниками — 5 000 руб.
ПВК для организаций и ИП без сотрудников, для ювелирных мастерских — 4 000 руб.
ПВК+Полный пакет документов для организаций и ИП с сотрудниками — 8 000 руб.
ПВК+Полный пакет документов для организаций и ИП без сотрудников,
для ювелирных мастерских — 6 000 руб.
Заказать ПВК
Правила внутреннего контроля, указанных компаний и предпринимателей разрабатываются на основании требований Постановления Правительства РФ от 30.06.2012 №667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации", Федеральной службы по финансовому мониторингу и положений Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». уъя6к+её
Перечень документов полного пакета в целях ПОД/ФТ
- Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с учетом последних изменений
- Приказ об утверждении и введении в действие правил внутреннего контроля
- Приказ о назначении специального должностного лица (СДЛ)
- Должностная инструкция специального должностного лица
- Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ
- Программа обучения вводного и дополнительного (планового) инструктажа
- Форма фиксирования факта прохождения сотрудником вводного инструктажа
- Форма фиксирования факта прохождения сотрудником дополнительного инструктажа
- Приказ об утверждении форм фиксирования факта прохождения сотрудником вводного и дополнительного инструктажа
- Приказ о проведении внутренней проверки в организации
- Отчет о проведении внутренней проверки в организации
- Акт (отчет) проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применятся меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
- Журнал взаимодействия с клиентами при запросе информации
- Внутреннее распоряжение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества
- Журнал учета информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества
- Распоряжение об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции
- Журнал отказов от выполнения распоряжений клиентов о совершении операции
- Журнал учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечень
- Внутреннее распоряжение о приостановлении операции (сделки)
- Журнал учета информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом
- Внутреннее сообщение об операции (сделке)
- Анкета клиента – физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя – физического лица и бенефициарного владельца клиента
- Анкета клиента, представителя клиента – юридического лица, выгодоприобретателя - юридического лица
- Анкета клиента, представителя клиента – индивидуального предпринимателя, выгодоприобретателя – индивидуального предпринимателя
- Анкета клиента, представителя клиента – иностранной структуры без образования юридического лица, выгодоприобретателя – иностранной структуры без образования юридического лица
- Памятка по работе с личным кабинетом на сайте Росфинмониторинга
- Рекомендации (краткая инструкция) исполнения федерального закона №115-ФЗ
Почему вашей организации нужны ПВК?
Вы всегда будете готовы к проверкам со стороны надзорных и контролирующих органов (Центрального Банка России, Прокуратуры)
Организации и предприниматели обязаны разрабатывать ПВК и приводить их в соответствие с изменениями в законодательство о финансовом мониторинге в течение 3 месяцев с момента вступления в силу изменений
Ваша организация сможет избежать всех штрафных санкций по статьям 15.27 КоАП РФ и 174 УК РФ
Почему стоит заказать ПВК у нас?
- Мы – эксперты в своей области, ПВК разрабатывает специалист по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, юрист Пинигина Елена Евгеньевна, которая имеет непрерывный опыт работы в этой сфере более десяти лет
- Мы гарантируем, что все положения разработанных нами ПВК актуальны и соответствуют текущим нормам законодательства
- Разработанные нами ПВК всегда проходят проверки со стороны Центрального Банка России. Наши клиенты говорят за нас – в отношении компаний-заказчиков не было заведено ни одного административного производства
- ПВК разрабатываются с учетом требований и рекомендаций каждого территориального Отделения Центрального Банка России
- Мы практикуем индивидуальный подход к формированию содержания правил для каждого конкретного случая и не готовим шаблоны документов, которые необходимо дорабатывать
- Мы принимаем во внимание особенности вашей компании, которые могут помочь нам составить максимально эффективный свод правил именно для вас. В каждом случае проводится индивидуальная работа с учетом штатной численности сотрудников, должностей, структуры организации, наличии подразделений и филиалов, особенности предоставления услуг
- Наш клиент – это информированный клиент. С согласия заказчика мы информируем обо всех изменениях в законодательстве по ПОД/ФТ и необходимости внести изменения в ПВК
- Мы оказываем бесплатную поддержку клиенту в случае возникновения вопросов по положениям ПВК и их реализации на практике
- Стоимость разработки ПВК едина для всех наших клиентов по всей России
- Мы обязуемся, в случае привлечения заказчика к ответственности, возместить все понесенные им расходы и убытки
