Изменения внесены Федеральным законом от 8 августа 2024 г. N 222-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", вступающим в силу 19 августа 2024 г. и повлекли за собой обязанность субъектов утвердить правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в новой редакции.
Коротко о некоторых важных изменениях:
- обязанности аудиторов и аудиторских организаций теперь прописаны в п. 1 ст. 7.1;
- закреплены обязанности лиц ст. 7.1: обновлять информацию о клиентах, представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, на регулярной основе обновлять имеющуюся в распоряжении лица ст. 7.1 информацию о находящихся у них на обслуживании иностранных публичных должностных лицах;
- обязанности лиц ст. 7.1 дополнены новыми: предоставлять в уполномоченный орган по его запросу информацию, отказывать клиенту в приеме на обслуживание в соответствии с п. 2.2 ст. 7 закона №115-ФЗ (непроведение идентификации);
- отдельно закреплены операции (сделки) нотариусов, при осуществлении которых они обязаны исполнять требования ст. 7.1;
- отдельно закреплены операции (сделки) индивидуальных аудиторов и аудиторских организаций, при осуществлении которых они обязаны исполнять требования ст. 7.1;
- введена новая обязанность лиц ст. 7.1 выявлять не только операции (сделки) с признаками необычных, но и совокупность указанных операций и (или) сделок и (или) действия клиента, и информировать об этом Росфинмониторинг;
- нотариусы обязаны документально фиксировать и представлять в Росфинмониторинг сведения обо всех случаях документированного отказа в совершении нотариального действия по основанию, указанному в части второй статьи 48 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I, в срок не позднее трех рабочих дней, следующих за днем принятия решения об отказе в совершении нотариального действия;
- иные изменения, затрагивающие права и обязанности лиц ст. 7.1.
ПВК подлежат приведению в соответствие с изменениями в законодательство не позднее 1 месяца после даты вступления в силу изменений.
Всем лицам ст. 7.1 закона №115-ФЗ необходимо в срок до 19.09.2024 года утвердить ПВК по ПОД ФТ в новой редакции.
Напоминаем о необходимости загрузить правила в новой редакции в раздел «Организация внутреннего контроля» в личном кабинете лица ст. 7.1 на сайте Росфинмониторинга.
- аудиторы и аудиторские организации;
- адвокаты;
- нотариусы;
- лица, оказывающие юридические услуги;
- лица, оказывающие бухгалтерские услуги;
- исполнительные органы личного фонда (кроме наследственного фонда), в том числе международного личного фонда (кроме международного наследственного фонда);
- самозанятые лица в т. ч. риэлторы, применяющие НПД.
Стоимость ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ с изменениями от 19 августа 2024 г.
Клиентам нашей организации, которые состоят на абонентском обслуживании по ПОД/ФТ будет направлена новая редакция правил внутреннего контроля, приказ об их утверждении и документы для проведения дополнительного инструктажа, в установленные законом сроки для утверждения ПВК и проведения обучения с учетом рекомендаций Росфинмониторинга.
Мы постоянно поддерживаем редакции ПВК в актуальном состоянии, вносим в них изменения при изменении законодательства и при получении рекомендаций надзорных органов.
Хотите поддерживать ПВК всегда в актуальной редакции?
Вам подойдет услуга «Абонентское обслуживание»
Наши принципы разработки ПВК
и Ваши преимущества работы с нами
- ПВК разрабатывает эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ/ФРОМУ, Пинигина Елена Евгеньевна, лауреат национальной премии «Преподаватель года по ПОД/ФТ» 2020, опыт работы в сфере ПОД/ФТ с 2005 года, личная страница эксперта
- Мы гарантируем договором, что все положения разработанных нами ПВК актуальны и соответствуют текущим требованиям законодательства РФ. В случае привлечения заказчика к ответственности, возместим все понесенные им расходы и убытки, наша ответственность установлена договором
- Разработанные нами ПВК всегда успешно проходят проверки со стороны надзорных органов, Прокуратуры РФ, СРО аудиторов, Нотариальной палаты, Адвокатской палаты
- В отношении наших заказчиков не было заведено ни одного административного дела за нарушения в сфере организации внутреннего контроля (разработки ПВК)
- ПВК разрабатываются с учетом рекомендаций надзорных органов, полученных нами в процессе взаимодействия с проверяющими
- Мы практикуем индивидуальный подход к формированию содержания правил для каждого конкретного случая, и не готовим шаблоны документов, которые необходимо дорабатывать
- Наш клиент — это информированный клиент. С согласия заказчика мы информируем обо всех изменениях в законодательстве по ПОД/ФТ/ФРОМУ и необходимости внести изменения в ПВК
- Мы оказываем бесплатную поддержку клиенту в случае возникновения вопросов по положениям ПВК и их реализации на практике
