время и ответим на все интересующие вопросы.
Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (далее ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ) – это документ, обязательный к разработке и применению в организациях и у индивидуальных предпринимателей – субъектов финансового мониторинга в Республике Казахстан.
Для кого нужны правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в Республике Казахстан
- биржи
- страховые (перестраховочные) организации
- страховые брокеры
- общества взаимного страхования
- филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан
- филиалы страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан
- единый накопительный пенсионный фонд и добровольные накопительные пенсионные фонды
- профессиональные участники рынка ценных бумаг, центральный депозитарий
- нотариусы, осуществляющие нотариальные действия с деньгами и (или) иным имуществом
- адвокаты, юридические консультанты и другие независимые специалисты по юридическим вопросам Показать все
- бухгалтерские организации и профессиональные бухгалтеры, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета
- аудиторские организации
- организаторы игорного бизнеса и лотерей
- операторы почты, оказывающие услуги по переводу денег
- организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
- платежные организации
- индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии
- индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них
- индивидуальные предприниматели и юридические лица, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
- лица, осуществляющие выпуск и обращение обеспеченных цифровых активов
Перечень документов полного пакета в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом последних изменений, актуальные на дату разработки
- Приказ об утверждении и введении в действие правил внутреннего контроля
- Приказ о назначении специального должностного лица (СДЛ)
- Должностная инструкция специального должностного лица
- Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (необходимый документ, даже если нет сотрудников)
- Формы учета сотрудников, прошедших инструктаж
- Приказ об утверждении форм учета сотрудников, прошедших инструктаж
- Программа обучения вводного инструктажа
- Внутреннее сообщение об операции (сделке)
- Анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца – физического лица Показать все
- Анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя - юридического лица
- Анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя – индивидуального предпринимателя, лица
- Анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя – иностранной структуры без образования юридического лица
Стоимость ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
и полного пакета документов
ПВК + полный пакет документов – 25 000 ₽
ПВК + полный пакет документов – 25 000 ₽
ПВК + полный пакет документов – 20 000 ₽
ПВК + полный пакет документов – 20 000 ₽
ПВК + полный пакет документов – 20 000 ₽
Почему вашей организации/ИП нужны ПВК?
Наши принципы разработки ПВК
и Ваши преимущества работы с нами
- ПВК разрабатывает эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ/ФРОМУ - Пинигина Елена Евгеньевна, генеральный директор ООО МЭЦФМ “Национальное достояние”, лауреат национальной премии «Преподаватель года по ПОД/ФТ» 2020, главный редактор СМИ “Вести 115-ФЗ”, опыт работы в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ с 2005 года, личная страница эксперта
- Мы гарантируем договором, что все положения разработанных нами ПВК актуальны и соответствуют текущим требованиям законодательства Республики Казахстан.
- Разработанные нами ПВК всегда успешно проходят проверки со стороны надзорных органов.
- В отношении наших заказчиков не было заведено ни одного административного дела за нарушения в сфере организации внутреннего контроля (разработки ПВК)
- ПВК разрабатываются с учетом рекомендаций надзорных органов, полученных нами в процессе взаимодействия с проверяющими.
- Мы практикуем индивидуальный подход к формированию содержания правил для каждого конкретного случая, и не готовим шаблоны документов, которые необходимо дорабатывать
- Наш клиент — это информированный клиент. С согласия заказчика мы информируем обо всех изменениях в законодательстве по ПОД/ФТ/ФРОМУ и необходимости внести изменения в ПВК
- Мы оказываем бесплатную поддержку клиенту в случае возникновения вопросов по положениям ПВК и их реализации на практике
Хотите заказать отдельные документы в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
Свяжитесь с нашим специалистом и сформируйте заказ под ваши потребности
8 (800) 550-2-115 Звонок по России бесплатный или закажите обратный звонок
Вопрос - Ответ
Остались вопросы? Посмотрите в перечне наиболее часто задаваемых вопросов, возможно ответ уже есть. Если не нашли ответ, задайте вопрос нашим специалистам с помощью формы.
Задать вопросТребования к ПВК устанавливаются различными актами в зависимости от вида деятельности субъекта финансового мониторинга.
Например, требования к ПВК финансовых организаций устанавливаются Постановлениями Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка. Для субъектов нефинансового сектора требования к ПВК установлены приказами Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу, изданными в том числе совместно с другими ведомствами.
Нет, все документы готовы к использованию и печати. В случае изменений в законодательство ПВК подлежат приведению в соответствие с изменениями, если изменения касаются текста ПВК или требований к ним.
Да, правила отличаются, потому что это совершенно две разные формы организации предпринимательской деятельности. Чаще всего функции специального должностного лица осуществляет сам индивидуальный предприниматель, что необходимо учитывать при разработке правил.
Правила внутреннего контроля утверждаются руководителем организации (товарищества), индивидуальным предпринимателем или адвокатом, нотариусом, индивидуальным аудитором и др.
