Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ – это обязательный к разработке и применению документ, для субъектов Закона Республики Казахстан № 191-IV от 28.08.2009 г.
- Главная
- Услуги бизнесу
- Услуги ПОД/ФТ в Казахстане
- Разработка ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для субъектов закона № 191-IV в Республике Казахстан
- Цены на услуги
- Разблокировка счета по закону №115-ФЗ
- Услуги по ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Бухгалтерские услуги организациям и ИП
- Пакет документов по противодействию коррупции
- Пакет документов для ЮЛ по бенефициарным владельцам
- Практика и сопровождение проверок по ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Пакет документов по защите персональных данных
- Услуги ПОД/ФТ в Казахстане
- Регистрация организации и ИП
- Разработка стандарта реализации финансовых инструментов и услуг для НФО
- Платежным агентам
- Рынку ДМ и ДК
- Самозанятым
- Оказывающим юридические и бухгалтерские услуги
- Агентствам недвижимости
- Лизинговым компаниям
- Микрофинансовым организациям
- Нотариусам
- Ломбардам
- Аудиторам
- Страховым организациям
- Страховым брокерам
- Кредитным потребительским кооперативам
- Адвокатам
- Организаторам азартных игр
- Профучастникам рынка ценных бумаг
- Операторам лотерей
- Индивидуальным предпринимателям
- Обществам взаимного страхования
- Управляющим компаниям ИФ и ПИФ
- Операторам информационных систем и обмена цифровых финансовых активов
- Операторам финансовых платформ
- Операторам инвестиционных платформ
- Лицам, осуществляющим майнинг цифровой валюты
- Исполнительным органам личного фонда
- Факторинговым компаниям
- Операторам связи
Разработка ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для субъектов закона № 191-IV в Республике Казахстан

Для кого нужны правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в Республике Казахстан
- биржи
- страховые (перестраховочные) организации
- страховые брокеры
- общества взаимного страхования
- филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан
- филиалы страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан
- единый накопительный пенсионный фонд и добровольные накопительные пенсионные фонды
- профессиональные участники рынка ценных бумаг, центральный депозитарий
- нотариусы, осуществляющие нотариальные действия с деньгами и (или) иным имуществом
- адвокаты, юридические консультанты и другие независимые специалисты по юридическим вопросам Показать все
- бухгалтерские организации и профессиональные бухгалтеры, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета
- аудиторские организации
- организаторы игорного бизнеса и лотерей
- операторы почты, оказывающие услуги по переводу денег
- организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
- платежные организации
- индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии
- индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них
- индивидуальные предприниматели и юридические лица, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
- лица, осуществляющие выпуск и обращение обеспеченных цифровых активов
Перечень документов полного пакета в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом последних изменений, актуальные на дату разработки
- Приказ об утверждении и введении в действие правил внутреннего контроля
- Приказ о назначении специального должностного лица (СДЛ)
- Должностная инструкция специального должностного лица
- Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (необходимый документ, даже если нет сотрудников)
- Формы учета сотрудников, прошедших инструктаж
- Приказ об утверждении форм учета сотрудников, прошедших инструктаж
- Программа обучения вводного инструктажа
- Внутреннее сообщение об операции (сделке)
- Анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца – физического лица Показать все
- Анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя - юридического лица
- Анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя – индивидуального предпринимателя, лица
- Анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя – иностранной структуры без образования юридического лица
Стоимость ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ и полного пакета документов
ПВК + полный пакет документов – 25 000 ₽
ПВК + полный пакет документов – 25 000 ₽
ПВК + полный пакет документов – 20 000 ₽
ПВК + полный пакет документов – 20 000 ₽
ПВК + полный пакет документов – 20 000 ₽
Наши принципы разработки ПВК
Хотите заказать отдельные документы в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ? Свяжитесь с нашим специалистом по 8 (800) 550-2-115 и сформируйте заказ под ваши потребности
Часто задаваемые вопросы о разработке ПВК:
Остались вопросы? Посмотрите в перечне наиболее часто задаваемых вопросов, возможно ответ уже есть. Если не нашли ответ, задайте вопрос нашим специалистам с помощью формы ниже.
Задать вопрос
Требования к ПВК устанавливаются различными актами в зависимости от вида деятельности субъекта финансового мониторинга.
Например, требования к ПВК финансовых организаций устанавливаются Постановлениями Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка. Для субъектов нефинансового сектора требования к ПВК установлены приказами Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу, изданными в том числе совместно с другими ведомствами.
Нет, все документы готовы к использованию и печати. В случае изменений в законодательство ПВК подлежат приведению в соответствие с изменениями, если изменения касаются текста ПВК или требований к ним.
Да, ПВК отличаются, потому что это совершенно две разные формы организации предпринимательской деятельности. Чаще всего функции специального должностного лица осуществляет сам индивидуальный предприниматель, что необходимо учитывать при разработке правил.
Правила внутреннего контроля утверждаются руководителем организации (товарищества), индивидуальным предпринимателем или адвокатом, нотариусом, индивидуальным аудитором и др.