На протяжении более чем 10 лет специалисты по финансовому мониторингу и противодействию отмыванию доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, оказывают поддержку организациям и предпринимателям, являющимся субъектами Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - ПОД/ФТ).

Услуга включает в себя

• Актуализация правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ при каждом изменении в законодательство, если изменения коснулись текста правил, а также с учетом нашей практики сопровождения проверок наших клиентов, рекомендаций надзорных органов;
• Своевременная подготовка всех необходимых внутренних документов в том числе: программы обучения, тесты проверки знаний сотрудников, документы фиксирования внутреннего обучения с сотрудниками в соответствии с требованиями надзорных органов, законодательства о ПОД/ФТ;
• Консультирование по вопросам осуществления внутреннего контроля специалистами центра и экспертом в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ Пинигиной Еленой;
• Периодический контроль и проверка исполнения организацией или предпринимателем иных обязанностей по финансовому мониторингу (выявление сделок, подлежащих обязательному контролю, необычных операций, направление информации в уполномоченный орган, прохождения повышения уровня знаний);
• Представление рекомендаций осуществления внутреннего контроля с учетом специфики деятельности клиента, разъяснений надзорных органов;
• Сопровождение при проверках со стороны надзорных органов (подготовка ответов на запросы, пояснений, ходатайств);
• Подготовка ответов на запросы надзорных органов, вопросники;
• Осуществление иных действий, направленных на должное исполнение клиентом обязанностей в целях ПОД/ФТ.

При исполнении обязанностей Федерального закона №115-ФЗ возникает много трудностей, в том числе связанных с тем, что специфика «антиотмывочного» законодательства очень узкая и требует глубоких знаний в этой сфере.

Нам часто приходится сталкиваться с негативными последствиями неправильного понимания руководителями организаций, юристами, специальными должностными лицами, норм законодательства о финансовом мониторинге. В процессе проверки организаций и индивидуальных предпринимателей выявляется много ошибок, самые распространенные из них:

• непредставление или нарушение сроков представления информации в Росфинмониторинг;
• неправильное заполнение ФЭС;
• правила внутреннего контроля не актуализируются при изменении законодательства;
• несвоевременное прохождение повышения уровня знаний руководителем и должностными лицами;
• отсутствие или неправильное ведение документооборота в целях осуществления внутреннего контроля по ПОД/ФТ;
• отсутствие внутренних инструктажей (вводных, дополнительных, проверки знаний) с сотрудниками или не полное их проведение;
• иные нарушения, связанные с несвоевременным выявлением сделок подлежащих обязательному контролю и необычных операций.

Преимущества сотрудничества с нами в рамках абонентского обслуживания

1. Нет необходимости нанимать на работу специалиста по финансовому мониторингу и платить ему заработную плату;
2. Вы будете своевременно получать все необходимые документы внутреннего контроля и уведомления о важных изменениях законодательства по финансовому мониторингу, что избавит вас от негативных последствий в виде значительных размеров штрафов при проверках со стороны надзорных органов;
3. Не придется оплачивать дорогостоящую работу по срочному восстановлению документов в случае внезапной проверки со стороны надзорного органа;
4. Отпадает необходимость в срочном поиске опытного специалиста по финансовому мониторингу для получения консультации или формировании ответа на запрос надзорного органа;
5. Льготные условия участия в мероприятиях центра (вебинарах, семинарах, прохождении целевого инструктажа и повышения уровня знаний).