Обучение в форме Целевого (внепланового) инструктажа и повышения квалификации по программе «Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», является обязательным для сотрудников некредитных финансовых организаций - субъектов Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 № 115-ФЗ.
Проводится в соответствии с требованиями Указания Банка России от 5 декабря 2014 г. № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях», в программе инструктажа по ПОД ФТ предусмотрена информация о практике проведения проверок со стороны ЦБ РФ, рассмотрение информационных писем Банка России.
Напоминаем, что в соответствие с Указанием Банка России № 3471-У инструктажи проводятся с сотрудниками организаций не только до назначения на должность и в форме повышения квалификации (плановый), но и в случае изменения нормативных правовых актов Российской Федерации по ПОД ФТ, при утверждении новых правил внутреннего контроля и изменении действующих правил (внеплановый), при приеме сотрудника на работу. Вопросы о формах и сроках проведения обучения внутри организации, о порядке фиксирования факта проведения обучения и проверки знаний сотрудников НФО мы рассматриваем на обучении.
О программе обучения
- Материал доводится спикером в простой для восприятия сложного законодательства форме изложения.
- Для прохождения обучения необходимо: компьютер, выход в сеть интернет, наушники или колонки.
- За день до начала вебинара, при условии внесения оплаты, вы получите ссылку на указанный вами адрес электронной почты для перехода в вебинарный класс для прохождения обучения.
Преимущества обучения по нашей программе
(по необходимости направим скан свидетельства — в день вебинара)
от эксперта с опытом работы более 16 лет, лауреата национальной премии «Преподаватель года по ПОД/ФТ/ФРОМУ»
для реализации требований законодательства
для повторного просмотра инструктажей
Стоимость обучения
- НДС не предусмотрен в связи с применением УСН.
- При обучении 3-х и более сотрудников.
- Инвалидам (все группы)
- Работающим пенсионерам
- Лицам, имеющим в семье инвалидов
Расписание вебинаров на 2022 год
Программа вебинара
- Права и обязанности некредитных финансовых организаций
- Документы необходимые для исполнения требований законодательства, внутренний контроль в целях противодействия легализации
- Требования к разработке правил внутреннего контроля (ПВК)
- Изменения в правила внутреннего контроля (когда вносить изменения в ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ), разработка правил
- Практические советы. Как минимизировать риски привлечения к административной ответственности
- Критерии выявления операций, подлежащих контролю и необычных операций
- Практика проведения проверок со стороны ЦБ РФ, типичные нарушения НФО
- Новейшие требования Центрального Банка на основании практики проверок. Успешное прохождение проверок ЦБ РФ. Что проверяет надзорный орган, как проходит проверка
- Обзор судебной практики, статья 15.27 КоАП РФ – нарушения законодательства ПОД/ФТ. За что штрафуют и как минимизировать риски привлечения к ответственности
- Подготовка и обучение кадров НФО, получение знаний, оформление внутренних документов и фиксирование инструктажей, какие кадры проходят целевой инструктаж и повышение знаний (квалификации)
- Отчетность в Росфинмониторинг, основания, сроки, типичные ошибки при заполнении ФЭС, личный кабинет рфм, дополнительный функционал для ведения анкет клиентов
- Обзор важных изменений законодательства в области финансового мониторинга и ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Обзор важных информационных писем ЦБ РФ, информация Банка России
- Ответы эксперта на вопросы слушателей
Материалы, предоставленные по окончании обучения
Вопрос - Ответ
Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. № 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях" устанавливает формы и сроки прохождения обучения, а также требования к Перечню сотрудников, которые обязательно проходят инструктажи. .
Прохождение обучения является частью осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. За нарушения в части осуществления внутреннего контроля предусмотрена ответственность по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ
Статья 15.27. Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков влечет предупреждение или наложение административного штрафа
на должностных лиц в размере от 10 тысяч до 30 тысяч рублей;на юридических лиц - от 50 тысяч до 100 тысяч рублей.
Индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами, согласно примечанию к указанной статье, несут ответственность как юридические лица.
В случае прохождения обучения по ПОД ФТ в нашей организации, вы можете запросить у нас дубликат свидетельства о прохождении обучения.
Да, свидетельство действительно во всех организациях, где вы будете работать.
Да, свидетельство действительно во всех организациях, где вы будете работать.
Да, программа обучения по ПОД ФТ рассчитана на все группы некредитных финансовых организаций, в том числе учитывает особенности организаций, которые относятся к группе 2 в соответствии с Положением Банка России №445-П, страховых организаций, профучастников рынка ценных бумаг и иных организаций, которые не относятся к субъектам малых и микропредприятий. Программа соответствует требованиям к обучению кадров НФО, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом.
Указание Банка России 3471-У предусматривает три формы обучения кадров. Целевые (внеплановые) инструктажи делятся в зависимости от основания их проведения (прохождения):
- до назначения на должность проходит специальное должностное лицо (ответственный сотрудник)
- при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД ФТ в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности НФО;
- при утверждении НФО новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ его осуществления;
- при переводе сотрудника на другую постоянную работу (временную работу) в рамках НФО, предусматривающую выполнение функций, отличных от выполняемых им до такого перевода, в случае, когда для обеспечения соблюдения законодательства Российской Федерации в области ПОД/ФТ при выполнении сотрудником новых функций требуется проведение целевого (внепланового) инструктажа;
- при поручении сотруднику НФО работы, выполняемой сотрудниками НФО, указанными в пунктах 2.2–2.9 Указания 3471-У, и не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет за собой изменения условий такого договора.
Повышение квалификации один раз в год (календарный) проходит ответственный сотрудник по ПОД ФТ, руководитель НФО и иные сотрудники, включенные в перечень сотрудников – один раз в 2 года.
Вводный (первичный) инструктаж проводится однократно ответственным сотрудником в течение одного месяца со дня приема сотрудника на работу, либо для выполнения функций, указанных в пунктах 2.3 - 2.9 Указания Банка России 3471-У, а также со дня перевода на такие должности либо для выполнения таких функций.
Первичная проверка знаний сотрудников по ПОД ФТ проводится не ранее чем через десять рабочих дней, но не позднее двух месяцев с даты проведения вводного (первичного) инструктажа.
