Оформите заявку на услугу, мы свяжемся с вами в ближайшее время и ответим на все интересующие вопросы. Мы работаем по всей России!
Статья 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» относит адвокатов к субъектам закона и устанавливает обязанность разрабатывать правила внутреннего контроля в целях ПОД ФТ ФРОМУ и принимать иные меры для противодействия отмыванию преступных доходов.
До 13 января 2022 года Росфинмониторинг рекомендует при разработке руководствоваться требованиями к правилам, установленным Постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 N 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации".
С 13 января требования к ПВК по ПОД ФТ ФРОМУ утверждены Постановлением Правительства РФ от 14 июля 2021 г. N 1188 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг, а также бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами".
Согласно указанным требованиям, правила внутреннего контроля, действующие до вступления в силу Постановления № 1188, подлежат приведению адвокатами в соответствие с новыми требованиями, в течение 1 месяца со дня вступления в силу постановления.
Адвокаты обязаны разрабатывать и реализовывать правила внутреннего контроля по ПОД ФТ в случае осуществления операций с денежными средствами или иным имуществом, установленных пунктом 1 статьи 7.1 Федерального закона №115-ФЗ.
Это документ, который оформляется на бумажном носителе или в виде электронного документа, который должен быть подписан усиленной квалифицированной электронной подписью.
МЭЦФМ «Национальное достояние» входит в тройку лучших организаций, проводящих целевой инструктаж и повышение уровня знаний в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ по результатам исследований, проводимых ассоциацией специалистов по финансовому мониторингу 2020 года.
Образец правил внутреннего контроля для адвоката в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
Мы разработали для вас образец Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в соответствии с требованиями законодательства, который вы можете использовать для самостоятельной разработки ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Внимание!
Образец не является готовым документом, а содержит структуру Правил и требования к их содержанию.
Почему адвокату необходимы ПВК по ПОД ФТ?
Вы всегда будете готовы к проверкам со стороны Адвокатской палаты и Прокуратуры РФ
Разработка правил — обязательная процедура для адвокатов в соответствии с требованиями Федерального закона № 115-ФЗ
Наличие актуальных Правил поможет избежать административной ответственности по статье 15.27 КоАП РФ – штраф от 50 тыс. руб. до 100 тыс. руб.
Наши принципы разработки ПВК
и Ваши выгоды работы с нами
- ПВК разрабатывает эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ/ФРОМУ, Пинигина Елена Евгеньевна, лауреат национальной премии «Преподаватель года по ПОД/ФТ» 2020, опыт работы в сфере ПОД/ФТ 16 лет, личная страница эксперта
- Мы гарантируем договором, что все положения актуальны и соответствуют текущим требованиям законодательства Российской Федерации. В случае привлечения заказчика к ответственности, возместим все понесенные им расходы и убытки, наша ответственность установлена договором
- Разработанные нами ПВК всегда успешно проходят проверки со стороны Адвокатских палат, Прокуратуры РФ
- В отношении наших заказчиков не было заведено ни одного административного дела за нарушения в сфере организации внутреннего контроля
- Разработка осуществляется с учетом рекомендаций надзорных органов, полученных нами в процессе взаимодействия с проверяющими
- Мы не готовим шаблоны документов, которые необходимо дорабатывать
- Наш клиент — это информированный клиент. С согласия заказчика мы информируем обо всех изменениях в законодательстве по ПОД/ФТ и необходимости внести изменения
- Мы оказываем бесплатную поддержку клиенту в случае возникновения вопросов по положениям и реализации на практике
Хотите заказать отдельные документы в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
Свяжитесь с нашим специалистом и сформируйте заказ под ваши потребности
8-800-55-02-115
Звонок по России бесплатный
Звонок по России бесплатный
Или закажите обратный звонок
Документ должен быть актуальным и соответствовать действующему законодательству РФ, в связи с этим, согласно требованиям, он должен быть приведен в соответствие с изменениями законодательства не позднее месяца после даты вступления в силу нормативных правовых актов, если иное не установлено такими нормативными правовыми актами.
Требования по ПОД ФТ устанавливают, что вносимые изменения оформляются в виде новой редакции.
Мы постоянно поддерживаем редакции в актуальном состоянии, вносим в них изменения при изменении законодательства и при получении рекомендаций надзорных органов.
С датами вы можете ознакомиться в разделах:
Хотите поддерживать ПВК всегда в актуальной редакции?
Вам подойдет услуга «Абонентское обслуживание»
Заказать
абонентское обслуживание
Вам подойдет услуга «Абонентское обслуживание»
Вопрос - Ответ
Остались вопросы? Посмотрите в перечне наиболее часто задаваемых вопросов, возможно ответ уже есть. Если не нашли ответ, задайте вопрос нашим специалистам с помощью формы.
Задать
вопрос
Обязанность установлена ст. 7.1 Федерального закона №115-ФЗ. Правила по ПОД ФТ утверждаются адвокатом при осуществлении деятельности, в случаях, если они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции с денежными средствами или иным имуществом:
- сделки с недвижимым имуществом;
- управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
- управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
- привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;
- создание юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица, обеспечение их деятельности или управления ими, а также куплю-продажу юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица.
Таким образом, до начала осуществления такой деятельности требуется разработать и утвердить правила по ПОД ФТ.
Согласно требованиям, обязательными для разработки являются программы:
- а) программа организации системы;
- б) программа идентификации;
- в) программа изучения клиента;
- г) программа оценки и управления рисками;
- д) программа выявления операций;
- е) программа замораживания (блокирования);
- ж) программа подготовки и обучения кадров в сфере ПОД ФТ;
- з) программа проверки системы;
- и) программа хранения информации.
Это документ, который оформляется на бумажном носителе или в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью адвоката. Правила по ПОД ФТ допускается хранить оформленные на бумажном носителе, и в виде электронного образа документа.
Документ на бумажном носителе заверяется подписью, в электронном виде – усиленной электронной подписью адвоката.
Правила внутреннего контроля должны приводиться в соответствие с требованиями нормативных правовых актов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения не позднее 1 месяца со дня вступления в силу указанных нормативных правовых актов, если иное не установлено такими нормативными правовыми актами, непосредственно относящимися к указанным лицам и влияющими на исполнение ими требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ вы можете заказать в нашей профильной компании, которая занимается разработкой правил уже 14 лет.
