время и ответим на все интересующие вопросы.
Согласно указанным требованиям, правила внутреннего контроля, действующие до вступления в силу Постановления № 1188, подлежат приведению адвокатами в соответствие с новыми требованиями, в течение 1 месяца со дня вступления в силу постановления.
Адвокаты обязаны разрабатывать и реализовывать правила внутреннего контроля по ПОД ФТ в случае осуществления операций с денежными средствами или иным имуществом, установленных пунктом 1 статьи 7.1 Федерального закона №115-ФЗ.
Это документ, который оформляется на бумажном носителе или в виде электронного документа, который должен быть подписан усиленной квалифицированной электронной подписью.
Статья 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» относит адвокатов к субъектам закона и устанавливает обязанность разрабатывать правила внутреннего контроля в целях ПОД ФТ ФРОМУ и принимать иные меры для противодействия отмыванию преступных доходов.
До 13 января 2022 года Росфинмониторинг рекомендует при разработке руководствоваться требованиями к правилам, установленным Постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 N 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации".
- Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с учетом последних изменений
- Приказ об утверждении и введении в действие правил внутреннего контроля
- Приказ о возложении на себя функций специального должностного лица (СДЛ) в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ
- Программа обучения вводного и дополнительного (планового) инструктажа
- Форма фиксирования факта прохождения сотрудником вводного инструктажа
- Форма фиксирования факта прохождения сотрудником дополнительного инструктажа
- Приказ об утверждении форм фиксирования факта прохождения сотрудником вводного и дополнительного инструктажа
- Распоряжение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества
- Журнал учета информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества
- Распоряжение об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции
- Журнал отказов от выполнения распоряжений клиентов о совершении операции
- Журнал учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечень
- Распоряжение о приостановлении операции (сделки)
- Журнал учета информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом
- Сообщение об операции (сделке) (обязательно для фиксирования информации о выявлении необычной операции (сделки))
- Отчет о результатах проведения проверки системы ПОД/ФТ
- Формы анкет для фиксирования сведений, полученных в результате идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца
Наши принципы разработки документов
Почему адвокату необходимы ПВК по ПОД ФТ?
Хотите заказать отдельные документы в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
Свяжитесь с нашим специалистом и сформируйте заказ под ваши потребности
8 (800) 550-2-115 Звонок по России бесплатный или закажите обратный звонок
Документ должен быть актуальным и соответствовать действующему законодательству РФ, в связи с этим, согласно требованиям, он должен быть приведен в соответствие с изменениями законодательства не позднее месяца после даты вступления в силу нормативных правовых актов, если иное не установлено такими нормативными правовыми актами.
Требования по ПОД ФТ устанавливают, что вносимые изменения оформляются в виде новой редакции.
Вам подойдет услуга «Абонентское обслуживание»
Вопрос - Ответ
Обязанность установлена ст. 7.1 Федерального закона №115-ФЗ. Правила по ПОД ФТ утверждаются адвокатом при осуществлении деятельности, в случаях, если они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции с денежными средствами или иным имуществом:
- сделки с недвижимым имуществом;
- управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
- управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
- привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;
- создание юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица, обеспечение их деятельности или управления ими, а также куплю-продажу юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица.
Таким образом, до начала осуществления такой деятельности требуется разработать и утвердить правила по ПОД ФТ.
Согласно требованиям, обязательными для разработки являются программы:
- а) программа организации системы;
- б) программа идентификации;
- в) программа изучения клиента;
- г) программа оценки и управления рисками;
- д) программа выявления операций;
- е) программа замораживания (блокирования);
- ж) программа подготовки и обучения кадров в сфере ПОД ФТ;
- з) программа проверки системы;
- и) программа хранения информации.
Это документ, который оформляется на бумажном носителе или в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью адвоката. Правила по ПОД ФТ допускается хранить оформленные на бумажном носителе, и в виде электронного образа документа.
Документ на бумажном носителе заверяется подписью, в электронном виде – усиленной электронной подписью адвоката.
Правила внутреннего контроля должны приводиться в соответствие с требованиями нормативных правовых актов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения не позднее 1 месяца со дня вступления в силу указанных нормативных правовых актов, если иное не установлено такими нормативными правовыми актами, непосредственно относящимися к указанным лицам и влияющими на исполнение ими требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
