К таким документам можно отнести:
- Приказ о назначении специального должностного лица (ответственного сотрудника) за реализацию правил внутреннего контроля;
- Программы обучения сотрудников организации;
- Перечень сотрудников, обязанных проходить обязательное обучение (целевой инструктаж и повышение уровня знаний);
- Документы, подтверждающие прохождение сотрудниками организации внутреннего обучения в виде первичного (вводного) инструктажа, проверки знаний, планового обучения, целевого (дополнительного) инструктажа;
- Утвержденный порядок проверки знаний сотрудников;
- Приказ о проведении внутренней проверки за соблюдением организацией требований закона по ПОД/ФТ;
- Отчет проведения внутренней проверки;
- Иные документы, создаваемые организацией в процессе осуществления мероприятий, направленных на ПОД/ФТ и исполнения обязанностей установленных «антиотмывочным» законом.
Обращаем внимание, что перечень документов не только различен у некредитных финансовых организаций и иных организаций и индивидуальных предпринимателей, но и разрабатывается индивидуально, в зависимости от положений правил внутреннего контроля и иного порядка, утвержденного руководителем организации.
Наши специалисты помогают организациям и индивидуальным предпринимателям в разработке и ведению документооборота по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ. В том числе осуществляют абонентское обслуживание организаций и индивидуальных предпринимателей, включающее в себя разработку новых документов, актуализацию правил внутреннего контроля, подготовку документов по обучению сотрудников. С нашей помощью документы вашей организации всегда будут соответствовать действующему законодательству по ПОД/ФТ.
Что вы получаете, выбирая нас?
Доверив нам полностью организацию внутреннего контроля вашей компании:
- вам не придется нанимать на работу отдельного сотрудника для исполнения обязанностей специального должностного лица, ответственного за реализацию внутреннего контроля;
- не будет необходимости отвлекать юриста организации от текущих задач, исполняемых в процессе хозяйственной и коммерческой деятельности;
- учитывая высокую меру ответственности за нарушения законодательства по ПОД/ФТ и большой объем информации, которую необходимо учитывать при осуществлении деятельности субъектами Федерального закона №115-ФЗ, удобнее возложить ответственность на специалиста по финансовому мониторингу с опытом работы в этой сфере более 10 лет и больше не беспокоиться о юридической безопасности вашей компании.
