Почему вашей организации нужны ПВК?
Правила внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ – обязательный к разработке и применению документ, для субъектов Федерального закона №115-ФЗ, которые имеют виды экономической деятельности, связанные с оказанием бухгалтерских услуг при осуществлении операций (сделок), перечисленных в статье 7.1 Федерального закона №115-ФЗ.
Работа по стандартам ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ ведется в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Статья 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» устанавливает обязанности для лиц, оказывающих юридические услуги разрабатывать правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
При разработке ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, лица, оказывающие юридические услуги, обязаны руководствоваться требованиями к правилам, утвержденными Постановлением Правительства РФ от 14.07.2021 г. № 1188 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами».
Что входит в услугу
- Мы разработаем ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом особенностей вашего вида деятельности, организационной структуры компании.
- Направим ПВК по электронной почте в удобном для использования формате с возможностью редактирования.
- Разработаем полный пакет документов, который необходим для работы в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом последних изменений
- Приказ об утверждении и введении в действие правил внутреннего контроля
- Форма анкеты клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца
- Приказ о назначении специального должностного лица (СДЛ)
- Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ
- Программа обучения вводного и дополнительного инструктажа
- Форма фиксирования факта прохождения сотрудником вводного инструктажа
- Форма фиксирования факта прохождения сотрудником дополнительного инструктажа
- Приказ об утверждении форм фиксирования факта прохождения сотрудником вводного и дополнительного инструктажа
- Внутреннее распоряжение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества
- Журнал учета информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества
- Распоряжение об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции
- Журнал отказов от выполнения распоряжений клиентов о совершении операции
- Журнал учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечень
- Внутреннее распоряжение о приостановлении операции (сделки)
- Журнал учета информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом
- Внутреннее сообщение об операции (сделке) (обязательно для фиксирования информации о выявлении необычной операции (сделки)
- Распоряжение о приеме на обслуживание публичного должностного лица
Стоимость ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ и полного пакета документов
Хотите заказать отдельные документы в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ? Свяжитесь с нашим специалистом по 8 (800) 550-2-115 и сформируйте заказ под ваши потребности
ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ должны быть актуальными и соответствовать действующему законодательству РФ, в связи с этим, согласно требованиям к ПВК, они должны быть приведены в соответствие с изменениями законодательства не позднее месяца после даты вступления в силу нормативных правовых актов, если иное не установлено такими нормативными правовыми актами.
Мы постоянно поддерживаем редакции ПВК в актуальном состоянии, вносим в них изменения при изменении законодательства и при получении рекомендации надзорных органов.
С датами всех редакций ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ вы можете ознакомиться в разделах:
Наши принципы разработки ПВК
Хотите поддерживать правила внутреннего контроля всегда в актуальной редакции? Вам подойдет наша услуга абонентского обслуживания по финансовому мониторингу
Часто задаваемые вопросы о разработке ПВК:
Да, ПВК отличаются, потому что это совершенно две разные формы организации предпринимательской деятельности. Кроме того, для организаций и ИП установлены разные квалификационные требования к специальным должностным лицам. Чаще всего функции специального должностного лица осуществляет сам индивидуальный предприниматель, что необходимо учитывать при разработке правил.
Для лиц, оказывающих юридические услуги Постановлением Правительства № 1188 (требования к ПВК) установлено, что правила внутреннего контроля являются документом, который оформляется на бумажном носителе или в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью руководителя организации, оказывающей юридические услуги, индивидуального предпринимателя, оказывающего юридические услуги.
