Нормы законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма предусматривают обязательное обучение сотрудников организаций, индивидуальных предпринимателей, лиц ст. 7.1 закона 115-ФЗ в различных формах.
Формы обучения по ПОД/ФТ для субъектов закона № 115-ФЗ
Для субъектов закона № 115-ФЗ в целях получения знаний по программе против легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем предусмотрены различные формы обучения кадров:
- для некредитных финансовых организаций – целевой (внеплановый) инструктаж и повышение квалификации;
- для иных организаций и предпринимателей – целевой инструктаж и повышение уровня знаний.
Обучение перед назначением: кто обязан пройти инструктаж
В НФО целевой (внеплановый) инструктаж обязательно проходят до назначения на должность
- руководитель НФО;
- руководитель филиала НФО;
- специальное должностное лицо;
- индивидуальный предприниматель, являющийся страховым брокером, до начала осуществления деятельности по оказанию услуг страхового брокера;
Иные сотрудники и должностные лица, обучение которых обязательно в соответствие с Указанием Банка России 3471-У, проходят инструктаж по ПОД ФТ в течение года со дня назначения на должности.
Повышение квалификации специальное должностное лицо в НФО проходит ежегодно. Руководитель НФО, руководитель филиала, и иные сотрудники - один раз в 2 года.
Вводный (первичный) инструктаж и проверка знаний при приеме сотрудника на работу в НФО проводится ответственным сотрудником.
Кто и когда должен проходить инструктаж и повышение уровня знаний?
Сотрудники иных организаций, которые являются нефинансовыми, а также индивидуальные предприниматели, лица ст. 7.1 закона 115-ФЗ, проходят целевой инструктаж и повышение уровня знаний в следующие сроки:
До назначения на должность
- специальное должностное лицо
В течение года с даты возложения должностных обязанностей
- руководитель организации;
- руководитель филиала;
- главный бухгалтер, бухгалтер организации и филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
- руководитель юридического подразделения либо юрист организации.
Обучение в форме целевого инструктажа и повышения уровня знаний обязаны проходить аудиторы, независимо от прохождения ими ежегодного повышения квалификации, адвокаты, нотариусы, лица, оказывающие юридические или бухгалтерские услуги.
Вводный инструктаж при приеме сотрудников на работу проводится самой организацией. Дополнительный инструктаж при изменении законодательства и нормативных актов о ПОД ФТ, при утверждении правил внутреннего контроля в целях ПОД ФТ ФРОМУ и один раз в год плановое, проводится специальным должностным лицом внутри организации и самостоятельно индивидуальным предпринимателем.
Обязательным является утверждение перечня сотрудников, которые должны проходить обучение. Такой перечень утверждается руководителем или предпринимателем, разрабатывается перечень в соответствие с требованиями Приказа Росфинмониторинга 203, и в него включаются также и иные сотрудники, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом.
Факт обучения подтверждается свидетельством, а сведения обо всех слушателях передаются нами в учебно – методический центр финансового мониторинга.
Внимание! Обучение необходимо проходить только в организациях, которые имеют соглашение с Международным учебно – методическим центром финансового мониторинга.
МЭЦФМ «Национальное достояние» с 2016 года является официальным партнёром МУМЦФМ и имеет право проводить обучение по программе, утвержденной Росфинмониторингом.