Курс «Специалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)»

Дополнительная профессиональная программа «Финансовый мониторинг» с присвоением квалификации «Специалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)»

Курс «Специалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)»

ООО МЭЦФМ «Национальное достояние» осуществляет образовательную деятельность по программам дополнительного профессионального образования на основании лицензии No Л035-01213-63/00673252 в соответствие с Федеральным законом от 29 декабря 2012 г. N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации".

Дополнительное профессиональное образование осуществляется посредством реализации дополнительных профессиональных программ (программ повышения квалификации и программ профессиональной переподготовки).

К освоению дополнительных профессиональных программ допускаются:

1) лица, имеющие среднее профессиональное и (или) высшее образование;

2) лица, получающие среднее профессиональное и (или) высшее образование.

Дополнительные профессиональные программы, реализуемые ООО МЭЦФМ «Национальное достояние» по программе «Финансовый мониторинг» с присвоением квалификации «Специалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)»:

1. Программа профессиональной переподготовки направлена на получение компетенции, необходимой для выполнения нового вида профессиональной деятельности, приобретение новой квалификации – объем 250 ак. ч. с выдачей диплома;

2. Программа повышения квалификации направлена на совершенствование и (или) получение новой компетенции, необходимой для профессиональной деятельности, и (или) повышение профессионального уровня в рамках имеющейся квалификации – объем 77 ак. ч. с выдачей удостоверения.

Вы можете выбрать любую приемлемую для Вас программу обучения.

Выписка из реестра лицензий

Старт курса: 15.11.2023

Объем и срок освоения программы

Программа профессиональной переподготовки - 5 месяцев, 250 академических часов

Программа повышения квалификации - 4 месяца, 77 академических часов

Занятия проходят онлайн по будням один-два раза в неделю с 14.00 ч. по мск. длительностью от 2 до 5 ак. ч. согласно учебного графика (расписание может корректироваться) в зависимости от выбранной программы. Записи всех занятий сохраняются в доступе. Слушателям предоставляются:

образцы документов для работы в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;
методические пособия (автор Пинигина Е.Е.)
подборки нормативных актов сферы ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Форма обучения

Дистанционная, исключительно с применением дистанционных образовательных технологий. Обучение проводится посредством подключения слушателя к онлайн – трансляции урока на платформе webinar.ru. Доступ слушателя к материалам и ссылка на трансляцию осуществляется через систему «GetCourse».

Документ по результатам освоения программы – после успешного выполнения итоговой аттестации выдается:

по программе профессиональной переподготовки – диплом о профессиональной переподготовке
по программе повышения квалификации - удостоверение о повышении квалификации установленного ООО МЭЦФМ «Национальное достояние» образца.

Адресат программы

К слушателям по программе обучения относятся работники организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом (субъектов Федерального закона №115-ФЗ), а также соискатели на должности специалистов по финансовому мониторингу.

Программы обучения

ОЗНАКОМЬТЕСЬ С ПРОГРАММОЙ ОБУЧЕНИЯ ПОВЫШЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИИ

Модуль №1. Международная система ПОД/ФТ/ФРОМУ.

1.1. Правовые и институциональные основы международной системы ПОД/ФТ/ФРОМУ.
1.2. Этапы формирования и развития единой международной системы ПОД/ФТ/ФРОМУ.
1.3. Международные стандарты ПОД/ФТ/ФРОМУ (40+9 Рекомендаций ФАТФ), их требования.
1.4. Характеристика и реализация международных стандартов ПОД/ФТ/ФРОМУ.
1.5. Организации и специализированные органы в международной системе ПОД/ФТ/ФРОМУ.
1.6. Типичные схемы отмывания денег (типологии).
1.7. Перечень стран и территорий, не выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег.
1.8. Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ/ФРОМУ, экстремистской деятельности.

Модуль №2. Национальная система ПОД/ФТ/ФРОМУ и правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

2.1. Нормативно правовые акты Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
2.2. Государственная система ПОД/ФТ/ФРОМУ, её участники.
2.3. Федеральные органы исполнительной власти, входящие в систему ПОД/ФТ/ФРОМУ.
2.4. Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.
2.5. Правовой статус и компетенции Федеральной службы по финансовому мониторингу.
2.6. Состав субъектов первичного финансового мониторинга (ст. ст. 5, 7.1, 7.1–1 Федерального закона №115-ФЗ).
2.7. Государственное регулирование в сфере деятельности субъектов Федерального закона №115-ФЗ.
2.8. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
2.9. Саморегулируемые организации/профессиональные объединения субъектов первичного финансового мониторинга и их роль.
2.10. Порядок постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу.
2.11. Порядок регистрации личного кабинета на сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Модуль №3. Порядок организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

3.1. Порядок назначения специального должностного лица, ответственного за реализацию внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
3.2. Квалификационные и иные требования к специальному должностному лицу, ответственному за реализацию внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
3.3. Права и обязанности специального должностного лица.
3.4. Методы и формы контроля деятельности работников со стороны специального должностного лица.
3.5. Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за работу в области ПОД/ФТ/ФРОМУ.
3.6. Порядок разработки и утверждения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, требования к ним.
3.7. Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
3.8. Порядок осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
3.9. Исполнение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом особенностей деятельности субъектов первичного финансового мониторинга и их клиентов.
3.10. Порядок работы с личным кабинетом на сайте федеральной службы по финансовому мониторингу, внесение данных, загрузка документов в разделах личного кабинета.

Модуль №4. Требования к разработке правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

4.1. Порядок разработки правил внутреннего контроля и требования к их содержанию.
4.2. Порядок утверждения правил внутреннего контроля. Сроки утверждения.
4.3. Программы, включаемые в правила внутреннего контроля и требования к ним. 4.4. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля в дополнение к обязательным.
4.5. Порядок и сроки внесения изменений в правила внутреннего контроля.
4.6. Проведение регулярной внутренней проверки системы внутреннего контроля и фиксирование её результатов.
4.7. Порядок и сроки хранения правил внутреннего контроля.

Модуль №5. Управление рисками ОД/ФТ/ФРОМУ.

5.1. Реализация программы управления рисками ОД/ФТ/ФРОМУ.
5.2. Национальная и секторальная оценки рисков ОД/ФТ/ФРОМУ.
5.3. Меры, принимаемые для снижения рисков ОД/ФТ/ФРОМУ.
5.4. Рекомендации уполномоченного органа и надзорных органов по реализации программы управления рисками ОД/ФТ/ФРОМУ.
5.5. Порядок информирования уполномоченного органа о выявляемых рисках ОД/ФТ.
5.6. Учет результатов национальной и секторальных оценок рисков ОД/ФТ при организации и осуществлении внутреннего контроля.
5.7. Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ/ФРОМУ.
5.8. Порядок оценки степени (уровня) риска использования услуг и программно-технических средств в целях ОД/ФТ/ФРОМУ.
5.9. Методические рекомендации Федеральной службы по финансовому мониторингу по оценке уровня риска.
5.10. Методические рекомендации надзорных органов в области ПОД/ФТ/ФРОМУ по оценке уровня риска.
5.11. Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе, их функции и назначение.
5.12. Основные подходы к оценке эффективности управления рисками в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
5.13 Программы и процедуры управления рисками в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
5.14. Особенности секторов экономики, наиболее подверженных риску.

Модуль №6. Порядок проведения идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.

6.1. Проведение идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.
6.2. Порядок проверки информации, использование открытых законных источников информации.
6.3. Порядок изучения клиентов, источники информации.
6.4. Выявление бенефициарного владельца клиента, выгодоприобретателей.
6.5. Выявление публичных должностных лиц, их супругов и близких родственников.
6.6. Порядок обеспечения конфиденциальности информации, полученной при реализации программы идентификации.
6.7. Порядок фиксирования сведений, полученных в результате идентификации, разработка форм фиксирования информации и порядок формирования досье клиента.
6.8. Порядок, сроки хранения информации.
6.9. Методы сбора, обработки и анализа информации с использованием открытых источников информации.
6.10. Инструменты для проведения анализа по результатам изучения клиента.
6.11. Программное обеспечение, используемое в аналитической деятельности и при идентификации, изучении клиента, фиксирования информации.
6.12. Порядок и сроки обновления информации.

Модуль №7. Работа с перечнями лиц, причастных к терроризму, экстремизму, к финансированию распространения оружия массового уничтожения.

7.1. Нормативное регулирование доведения информации уполномоченным органом до субъектов Федерального закона №115-ФЗ о включении, исключении лиц из санкционных перечней, принятия уполномоченным органом решений о замораживании (блокировании) денежных средств и (или) иного имущества лиц.
7.2. Порядок и сроки проведения проверок по перечням.
7.3. Прядок фиксирования результатов проверки.
7.4. Проведение проверки на основании ст. 7 и ст. 7.5 Федерального закона №115-ФЗ, фиксирование результатов проверки.
7.5. Порядок и сроки направления в уполномоченный орган информации о результатах проверки на основании ст. 7 и ст. 7.5 Федерального закона №115-ФЗ.

Модуль №8. Порядок выявления и направления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю.

8.1. Операции, подлежащие обязательному контролю.
8.2. Выявление операций, подлежащих контролю, фиксирование информации о выявлении операции.
8.3. Разработка форм фиксирования информации о выявлении операций.
8.4. Порядок и сроки предоставления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю в федеральную службу по финансовому мониторингу.
8.5. Нормативные акты, устанавливающие порядок составления сообщений и порядок направления информации в федеральную службу по финансовому мониторингу.
8.6. Исполнение запросов Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Модуль №9. Выявление операций (сделок) с признаками необычных, совокупности операций и (или) действий клиента (подозрительной деятельности).

9.1. Порядок выявления операций (сделок), потенциально направленных на ОД/ФТ или использующие денежные средства или иное имущества, полученные от иных категорий предикатных преступлений.
9.2. Критерии (признаки) необычных сделок, совокупности операций и (или) действий клиента (подозрительной деятельности) как программа системы внутреннего контроля.
9.3. Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
9.4. Характерные схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
9.5. Признаки наличия преступления по ОД/ФТ/ФРОМУ.
9.6. Косвенные признаки наличия преступления в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
9.7. Фиксирование информации о выявлении операций (сделок) с признаками необычных, совокупности операций и (или) действий (подозрительной деятельности).
9.8. Порядок и сроки предоставления информации о подозрительных операциях, подозрительной деятельности клиента в федеральную службу по финансовому мониторингу.
9.9. Порядок и сроки хранения формализованных электронных сообщений, квитанций уполномоченного органа, и иных документов.

Модуль №10. Применение мер в целях реализации правил внутреннего контроля.

10.1. Применение мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
10.2. Порядок приостановления операций.
10.3. Применение в отношении клиента мер по отказу в приеме на обслуживание и отказу в совершении операции.
10.4. Порядок и сроки предоставления информации в уполномоченный орган о примененных мерах.
10.5. Порядок информирования клиента о примененных мерах.
10.6. Порядок фиксирования информации о примененных мерах.

Модуль №11. Порядок подготовки и обучения кадров субъекта первичного финансового мониторинга.

11.1. Обучение и подготовка кадров.
11.2. Перечень работников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ.
11.3. Формы, периодичность и сроки обучения.
11.4. Порядок фиксирования факта прохождения работниками обучения.
11.5. Методики преподавания кадрам организации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
11.6. Методики оценки эффективности обучения кадров, проведение проверки знаний.
11.7. Программы обучения по ПОД/ФТ/ФРОМУ, их разработка и периодический анализ.

Модуль №12. Хранение информации и обеспечение ее конфиденциальности.

12.1. Обеспечение надлежащего хранения информации, полученной в рамках реализации правил внутреннего контроля и обеспечение ее конфиденциальности.

Модуль №13. Надзорные органы в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

13.1. Национальная система надзора в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
13.2. Сотрудничество и взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.
13.3. Нормативные акты, регулирующие порядок осуществления контроля и надзора в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
13.4. Объекты проверки.
13.5. Риск-ориентированный подход как основа для принятия мер надзорного реагирования по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ.
13.6. Форма надзора и виды проверок.
13.7. Планирование проверок.
13.8. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ.
13.9. Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ.
13.10. Права и обязанности проверяющего органа.
13.11. Права и обязанности проверяемого субъекта первичного финансового мониторинга.
13.12. Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Модуль №14. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

14.1. Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (уголовная, административная, гражданско-правовая).
14.2. Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
14.3. Меры административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения.
14.4. Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов.
14.5. Порядок исполнения постановлений об административном правонарушении.
14.6. Порядок пересмотра решений должностных лиц о назначении административного наказания в порядке обжалования.

Проведение итоговой аттестации

ОЗНАКОМЬТЕСЬ С ПРОГРАММОЙ ОБУЧЕНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ПЕРЕПОДГОТОВКИ

Модуль №1. Международная система ПОД/ФТ/ФРОМУ.

1.1. Правовые и институциональные основы международной системы ПОД/ФТ/ФРОМУ.
1.2. Этапы формирования и развития единой международной системы ПОД/ФТ/ФРОМУ.
1.3. Международные стандарты ПОД/ФТ/ФРОМУ (40+9 Рекомендаций ФАТФ), их требования.
1.4. Характеристика и реализация международных стандартов ПОД/ФТ/ФРОМУ.
1.5. Организации и специализированные органы в международной системе ПОД/ФТ/ФРОМУ.
1.6. Типичные схемы отмывания денег (типологии).
1.7. Перечень стран и территорий, не выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег.
1.8. Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ/ФРОМУ, экстремистской деятельности.

Модуль №2. Национальная система ПОД/ФТ/ФРОМУ и правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

2.1. Нормативно правовые акты Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
2.2. Государственная система ПОД/ФТ/ФРОМУ, её участники.
2.3. Федеральные органы исполнительной власти, входящие в систему ПОД/ФТ/ФРОМУ.
2.4. Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.
2.5. Правовой статус и компетенции Федеральной службы по финансовому мониторингу.
2.6. Состав субъектов первичного финансового мониторинга (ст. ст. 5, 7.1, 7.1–1 Федерального закона №115-ФЗ).
2.7. Государственное регулирование в сфере деятельности субъектов Федерального закона №115-ФЗ.
2.8. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
2.9. Саморегулируемые организации/профессиональные объединения субъектов первичного финансового мониторинга и их роль.
2.10. Порядок постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу.
2.11. Порядок регистрации личного кабинета на сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу.
2.12. Содержание сайта Росфинмониторинга, порядок подачи заявки на регистрацию личного кабинета.
2.13. Порядок заполнения карты постановки на учет в Росфинмониторинг.
2.14. Порядок внесения изменений в карту постановки на учет.

Модуль №3. Порядок организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

3.1. Порядок назначения специального должностного лица, ответственного за реализацию внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
3.2. Квалификационные и иные требования к специальному должностному лицу, ответственному за реализацию внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
3.3. Права и обязанности специального должностного лица.
3.4. Методы и формы контроля деятельности работников со стороны специального должностного лица.
3.5. Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за работу в области ПОД/ФТ/ФРОМУ.
3.6. Порядок разработки и утверждения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, требования к ним.
3.7. Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
3.8. Порядок осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
3.9. Исполнение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом особенностей деятельности субъектов первичного финансового мониторинга и их клиентов.
3.10. Порядок работы с личным кабинетом на сайте федеральной службы по финансовому мониторингу, внесение данных, загрузка документов в разделах личного кабинета.
3.11. Инструкции риск – оценки исполнения субъектом законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Модуль №4. Требования к разработке правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

4.1. Порядок разработки правил внутреннего контроля и требования к их содержанию.
4.2. Порядок утверждения правил внутреннего контроля. Сроки утверждения.
4.3. Программы, включаемые в правила внутреннего контроля и требования к ним.
4.4. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля в дополнение к обязательным.
4.5. Порядок и сроки внесения изменений в правила внутреннего контроля.
4.6. Проведение регулярной внутренней проверки системы внутреннего контроля и фиксирование её результатов.
4.7. Порядок и сроки хранения правил внутреннего контроля.
4.8. Практика. Слушатели самостоятельно разрабатывают правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ на основании представленной формы.

Модуль №5. Управление рисками ОД/ФТ/ФРОМУ.

5.1. Реализация программы управления рисками ОД/ФТ/ФРОМУ.
5.2. Национальная и секторальная оценки рисков ОД/ФТ/ФРОМУ.
5.3. Меры, принимаемые для снижения рисков ОД/ФТ/ФРОМУ.
5.4. Рекомендации уполномоченного органа и надзорных органов по реализации программы управления рисками ОД/ФТ/ФРОМУ.
5.5. Порядок информирования уполномоченного органа о выявляемых рисках ОД/ФТ.
5.6. Учет результатов национальной и секторальных оценок рисков ОД/ФТ при организации и осуществлении внутреннего контроля.
5.7. Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ/ФРОМУ.
5.8. Порядок оценки степени (уровня) риска использования услуг и программно-технических средств в целях ОД/ФТ/ФРОМУ.
5.9. Методические рекомендации Федеральной службы по финансовому мониторингу по оценке уровня риска.
5.10. Методические рекомендации надзорных органов в области ПОД/ФТ/ФРОМУ по оценке уровня риска.
5.11. Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе, их функции и назначение.
5.12. Основные подходы к оценке эффективности управления рисками в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
5.13 Программы и процедуры управления рисками в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
5.14. Особенности секторов экономики, наиболее подверженных риску.
5.15. Программа управления риском в НФО.
5.16. Программа управления риском в нефинансовой организации.
5.17. Практика. Слушатели самостоятельно устанавливают степень (уровень) риска клиенту и фиксируют обоснование уровня риска по представленной в качестве образца форме анкеты клиента по представленным примерам клиентов.

6.1. Проведение идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.
6.2. Порядок проверки информации, использование открытых законных источников информации.
6.3. Порядок изучения клиентов, источники информации.
6.4. Выявление бенефициарного владельца клиента, выгодоприобретателей.
6.5. Выявление публичных должностных лиц, их супругов и близких родственников.
6.6. Порядок обеспечения конфиденциальности информации, полученной при реализации программы идентификации.
6.7. Порядок фиксирования сведений, полученных в результате идентификации, разработка форм фиксирования информации и порядок формирования досье клиента.
6.8. Порядок, сроки хранения информации.
6.9. Методы сбора, обработки и анализа информации с использованием открытых источников информации.
6.10. Инструменты для проведения анализа по результатам изучения клиента.
6.11. Программное обеспечение, используемое в аналитической деятельности и при идентификации, изучении клиента, фиксирования информации.
6.12. Порядок и сроки обновления информации.
6.13. Заполнение анкет в целях идентификации.

7.1. Нормативное регулирование доведения информации уполномоченным органом до субъектов Федерального закона №115-ФЗ о включении, исключении лиц из санкционных перечней, принятия уполномоченным органом решений о замораживании (блокировании) денежных средств и (или) иного имущества лиц.
7.2. Порядок и сроки проведения проверок по перечням.
7.3. Прядок фиксирования результатов проверки (заполнение актов проверки).
7.4. Проведение проверки на основании ст. 7 и ст. 7.5 Федерального закона №115-ФЗ, фиксирование результатов проверки.
7.5. Порядок и сроки направления в уполномоченный орган информации о результатах проверки на основании ст. 7 и ст. 7.5 Федерального закона №115-ФЗ.

Модуль №8. Порядок выявления и направления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю.

8.1. Операции, подлежащие обязательному контролю.
8.2. Выявление операций, подлежащих контролю, фиксирование информации о выявлении операции.
8.3. Разработка форм фиксирования информации о выявлении операций.
8.4. Порядок и сроки предоставления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю в федеральную службу по финансовому мониторингу.
8.5. Нормативные акты, устанавливающие порядок составления сообщений и порядок направления информации в федеральную службу по финансовому мониторингу.
8.6. Исполнение запросов Федеральной службы по финансовому мониторингу.

9.1. Порядок выявления операций (сделок), потенциально направленных на ОД/ФТ или использующие денежные средства или иное имущества, полученные от иных категорий предикатных преступлений.
9.2. Критерии (признаки) необычных сделок, совокупности операций и (или) действий клиента (подозрительной деятельности) как программа системы внутреннего контроля.
9.3. Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
9.4. Характерные схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
9.5. Признаки наличия преступления по ОД/ФТ/ФРОМУ.
9.6. Косвенные признаки наличия преступления в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
9.7. Фиксирование информации о выявлении операций (сделок) с признаками необычных, совокупности операций и (или) действий (подозрительной деятельности).
9.8. Порядок и сроки предоставления информации о подозрительных операциях, подозрительной деятельности клиента в федеральную службу по финансовому мониторингу.
9.9. Порядок и сроки хранения формализованных электронных сообщений, квитанций уполномоченного органа, и иных документов.
9.10. Практика. Составление внутреннего сообщения о выявлении операции с признаками необычных операций и мотивированное обоснование о признании операции подозрительной/неподозрительной.

Модуль №10. Применение мер в целях реализации правил внутреннего контроля.

10.1. Применение мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
10.2. Порядок приостановления операций.
10.3. Применение в отношении клиента мер по отказу в приеме на обслуживание и отказу в совершении операции.
10.4. Порядок и сроки предоставления информации в уполномоченный орган о примененных мерах.
10.5. Порядок информирования клиента о примененных мерах.
10.6. Порядок фиксирования информации о примененных мерах.

Модуль №11. Порядок подготовки и обучения кадров субъекта первичного финансового мониторинга.

11.1. Обучение и подготовка кадров.
11.2. Перечень работников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ.
11.3. Формы, периодичность и сроки обучения.
11.4. Порядок фиксирования факта прохождения работниками обучения.
11.5. Методики преподавания кадрам организации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
11.6. Методики оценки эффективности обучения кадров, проведение проверки знаний.
11.7. Программы обучения по ПОД/ФТ/ФРОМУ, их разработка и периодический анализ.
11.8. Разработка программы обучения, презентаций.

Модуль №12. Хранение информации и обеспечение ее конфиденциальности.

12.1. Обеспечение надлежащего хранения информации, полученной в рамках реализации правил внутреннего контроля и обеспечение ее конфиденциальности.
12.2. Назначение лиц, ответственных за хранение информации.
12.3. Хранение ФЭС, УКЭП, квитанций.

Модуль №13. Надзорные органы в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

13.1. Национальная система надзора в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
13.2. Сотрудничество и взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.
13.3. Нормативные акты, регулирующие порядок осуществления контроля и надзора в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
13.4. Объекты проверки.
13.5. Риск-ориентированный подход как основа для принятия мер надзорного реагирования по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ.
13.6. Форма надзора и виды проверок.
13.7. Планирование проверок.
13.8. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ.
13.9. Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ.
13.10. Права и обязанности проверяющего органа.
13.11. Права и обязанности проверяемого субъекта первичного финансового мониторинга.

Модуль №14. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

14.1. Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (уголовная, административная, гражданско-правовая).
14.2. Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
14.3. Меры административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения.
14.4. Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов.
14.5. Порядок исполнения постановлений об административном правонарушении.
14.6. Порядок пересмотра решений должностных лиц о назначении административного наказания в порядке обжалования.

Модуль №15. Обжалование постановления по делу об административном правонарушении в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

15.1. Порядок и сроки обжалования постановления по делу об административном правонарушении сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
15.2. Объективная сторона правонарушения по ст. 15.27 КоАП РФ. 15.3. Субъекты административного правонарушения по ст. 15.27 КоАП РФ.
15.4. Учет при назначении административного наказания юридическому лицу характера совершенного им административного правонарушения, имущественного и финансового положения юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.
15.5. Примеры судебной практики по ст. 15.27 КоАП РФ.

Модуль №16. Предоставление информации в уполномоченный орган об операциях, подлежащих обязательному контролю (формирование и направление формализованных электронных сообщений – далее ФЭС».

16.1. Нормативное регулирование порядка предоставления информации в уполномоченный орган об операциях подлежащих обязательному контролю.
16.2. Порядок формирования ФЭС об операциях, подлежащих обязательному контролю (форматы и структуры ФЭС).
16.3. Порядок принятия уполномоченным органом ФЭС об операциях, подлежащих обязательному контролю.
16.4. Порядок внесения изменений и исправлений в ФЭС об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Модуль №17. Предоставление информации в уполномоченный орган о подозрительных операциях (формирование и направление формализованных электронных сообщений – далее ФЭС».

17.1. Нормативное регулирование порядка предоставления информации в уполномоченный орган о подозрительных операциях.
17.2. Порядок формирования ФЭС о подозрительных операциях (форматы и структуры ФЭС).
17.3. Порядок принятия уполномоченным органом ФЭС о подозрительных операциях.
17.4. Порядок внесения изменений и исправлений в ФЭС о подозрительных операциях.

Модуль №18. Предоставление информации в уполномоченный орган о результатах проверки клиентов (формирование и направление формализованных электронных сообщений – далее ФЭС».

18.1. Нормативное регулирование порядка предоставления информации в уполномоченный орган о результатах проверки клиентов.
18.2. Порядок формирования ФЭС о результатах проверки клиентов (форматы и структуры ФЭС).
18.3. Порядок принятия уполномоченным органом ФЭС о результатах проверки клиентов.
18.4. Порядок внесения изменений и исправлений в ФЭС о результатах проверки клиентов.

Модуль №19. Отказ клиенту в совершении операции.

19.1. Нормативные акты, регулирующие порядок отказа клиенту в совершении операции.
19.2. Основания для отказа.
19.3. Порядок и сроки уведомления клиента об отказе в совершении операции.
19.4. Право клиента на обжалование решения об отказе в совершении операции.
19.5. Предоставление информации в уполномоченный орган о факте отказа клиенту.
19.6. Устранение оснований для отказа в совершении операции.

Модуль №20. Приостановление операций клиента.

20.1. Порядок приостановления операций.
20.2. Нормативные акты, регулирующие порядок приостановления операций.
20.3. Уведомление уполномоченного органа о приостановлении операции.
20.4. Внутренние документы субъекта для оформления применения мер и уведомления клиента.

Модуль №21. Применение мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества клиента.

21.1. Основания для применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества клиента.
21.2. Нормативные акты, регулирующие порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества клиента.
21.3. Уведомление уполномоченного органа о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества клиента.
21.4. Внутренние документы субъекта для оформления применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества клиента.
21.5. Отмена мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества клиента.

Модуль №22. Источники информации, государственные и иные ресурсы, специальное программное обеспечение, используемые при осуществлении внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

22.1. Государственные источники информации.
22.2. Коммерческие программы, их достоинства и недостатки.
22.3. Открытые источники информации на бесплатной основе.

Модуль №23. Практика. Формирование анкеты (досье) клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца клиента.

23.1. Формирование анкет НФО клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца клиента – физического лица.
23.2. Формирование анкет НФО клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя – юридического лица.
23.3. Формирование анкет нефинансовой организации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца клиента – физического лица.
23.4. Формирование анкет нефинансовой организации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя – юридического лица.

Модуль №24. Практика. Проведение внутренней проверки реализации ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

24.1. Составление внутреннего отчета по результатам проверки реализации ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в НФО.
24.2. Составление внутреннего отчета по результатам проверки реализации ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в нефинансовой организации.

Проведение итоговой аттестации

Результаты обучения

В процессе обучения формируются следующие профессиональные компетенции:

По окончании обучения слушатель должен знать:

международную систему ПОД/ФТ/ФРОМУ;
национальную систему ПОД/ФТ/ФРОМУ и правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;
порядок организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
требования к разработке правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
методики управления рисками ОД/ФТ/ФРОМУ;
порядок проведения идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;
порядок работы с перечнями лиц, причастных к терроризму, экстремизму, к финансированию распространения оружия массового уничтожения;
порядок выявления и направления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю;
порядок выявления операций (сделок), совокупности операций и (или) действий клиента с признаками необычных;
порядок применения мер в целях реализации правил внутреннего контроля;
порядок подготовки и обучения кадров субъекта первичного финансового мониторинга;
порядок хранения информации и обеспечение ее конфиденциальности;
систему надзора в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ и порядок проведения проверочных и контрольных мероприятий.
ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

По окончании обучения слушатель должен уметь:

на практике реализовывать требования законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;
разрабатывать правила, программы и процедуры внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
применять в работе законодательство в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
отслеживать изменения в законодательстве и руководствах по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ;
разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
разъяснять важность выполнения программ и процедур внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
контролировать выполнение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ и выполнение законодательства;
разрабатывать предложения по повышению эффективности принимаемых мер по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
подготавливать отчетные материалы об эффективности соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, сообщения в уполномоченный орган;
применять риск-ориентированный подход в вопросах ПОД/ФТ/ФРОМУ;
анализировать информацию и принимать решения по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ;
подготавливать сообщения по установленным формам и направлять их у уполномоченный орган;
взаимодействовать для снижения риска ОД/ФТ/ФРОМУ с другими работниками, осуществляющими контроль и управление рисками;
осуществлять мониторинг операций в целях ОД/ФТ/ФРОМУ;
осуществлять мониторинг деятельности клиентов в целях ОД/ФТ/ФРОМУ;
выявлять необычную или подозрительную деятельность, необычные операции (сделки) в целях ОД/ФТ/ФРОМУ;
анализировать финансово-экономическую информацию, полученную при реализации программ в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
подготавливать отчетные материалы о выявлении необычных операций (сделок) и операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
владеть формами и методами обучения кадров в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
разрабатывать программы обучения в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
планировать и проводить учебные занятия в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
оценивать знания обучающихся на основе тестирования и других методов контроля;
разрабатывать рекомендации по соблюдению правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
определять и использовать источники информации для целей ПОД/ФТ/ФРОМУ
оценивать источники информации с точки зрения их законности получения и эффективности использования;
анализировать информацию о подозрительных операциях (сделках), о подозрительной деятельности клиента;
обеспечивать объективность анализа информации;
проверять соблюдение всех установленных процедур в рамках используемых методов;
осуществлять сбор информации в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
прогнозировать развитие событий и их последствия;
разграничивать факты и мнения при формулировке выводов;
определять целевые группы и характер рекомендаций для каждой из групп;
разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности;
подготавливать аналитические и отчетные материалы;
выявлять причинно-следственные связи, формулировать выводы;
объективно оценивать факты, при наличии достаточных оснований, подвергать сомнению устоявшиеся взгляды, мнения, решения;
использовать специализированные программные продукты для осуществления внутреннего контроля;
выбирать и комбинировать специализированные инструментарии и методики для решения конкретных задач в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
осуществлять сбор дополнительной информации;
формулировать выявленные закономерности и полученные результаты;
формулировать выводы на основе неполных данных;
обобщать, интерпретировать и систематизировать информацию, определять ее важность;
анализировать законодательство в сфере ПОД/ФТ и правоприменительную практику;
разрабатывать методические материалы по направлению деятельности подразделения по ПОД/ФТ.

Условия реализации программы

Наличие рабочего места у слушателя для организации дистанционного обучения, оснащенного компьютером или мобильным телефоном или планшетом, доступом к сети Интернет, средством воспроизведения звука (встроенный микрофон или колонки или наушники).

Формы аттестации

Оценка качества освоения программы: итоговая аттестация – зачет в форме теста в электронной форме, посредством доступа через платформу GetCourse.

Лектор, руководитель программы

Пинигина Елена Евгеньевна

Эксперт по ПОД/ФТ 18 лет, генеральный директор ООО МЭЦФМ «Национальное достояние», лауреат национальной премии «Преподаватель года по ПОД/ФТ 2020», главный редактор СМИ «Вести 115-ФЗ»

expert@piniginaelena.ru

Персональная страница спикера

Документы, требуемые для поступления

Копия паспорта или документа, заменяющего его
Копия диплома об образовании с приложением
Копия документа об изменении фамилии, имени, отчества (при необходимости)
Копия СНИЛС

Стоимость обучения

«Возможна оплата в рассрочку без % на 4 месяца»

43000 руб.

После успешного выполнения итоговой работы выдается диплом о профессиональной переподготовки

Записаться

15000 руб.

После успешного выполнения итоговой работы выдается удостоверение о повышении квалификации

Записаться

После успешного выполнения итоговой работы выдается диплом о профессиональной переподготовки/удостоверение о повышении квалификации

Подать заявку

Библиотека курса

Слушателям предоставляется доступ к следующим материалам:

Учебно – методическое обеспечение

Нормативные правовые акты и официальные документы:

1. Конституция Российской Федерации
2. Уголовный кодекс Российской Федерации
3. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях
4. Кодекс административного судопроизводства Российской Федерации от 8 марта 2015 г. N 21-ФЗ
5. Трудовой кодекс Российской Федерации
6. Федеральный закон от 07.08.2001 № 115–ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
7. Постановление Правительства Российской Федерации от 26.03.2003 № 173 «О порядке определения и опубликования перечня государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)»
8. Постановление Правительства РФ от 06.08.2015 № 804 «Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, других юридических лиц, а также физических лиц»
9. Постановление Правительства РФ от 19.02.2022 г. № 219 «Об утверждении Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»
10. Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 № 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации»
11. Постановление Правительства РФ 29.05.2014 № 492 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации»
12. Постановление Правительства от 19.03.2014 № 209 «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям»
13. Постановление Правительства РФ от 27.01.2014 № 58 «Об утверждении Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют контрольные (надзорные) органы»
14. Постановление Правительства РФ от 14.07.2021 № 1188 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами»
15. Постановление Правительства РФ от 09.04.2021 № 569 «Об утверждении Правил передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации»
16. Положение о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (утв. Банком России 15.12.2014 № 445–П);
17. Положение об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (утв. Банком России 12.12.2014 № 444–П) «
18. Указание Банка России от 05.12.2014 № 3470–У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях»
19. Указание Банка России от 05.12.2014 № 3471–У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»
20. Указание Банка России от 17.10.2018 № 4937–У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
21. Указание Банка России от 22.02.2019 № 5075–У «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения»
22. Положение Банка России от 15.07.2021 № 764–П «О порядке, сроках и объеме доведения Банком России до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, указанных в статье 5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», регулирование, контроль и надзор за которыми в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Банк России, информации, полученной от уполномоченного органа в соответствии с пунктом 13.2 статьи 7 указанного Федерального закона»
23. Положение Банка России от 23.06.2022 № 795–П «О требованиях к заявлениям, предусмотренным абзацем первым пункта 13.5 статьи 7 и пунктом 1 статьи 7.8 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115–ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией таких заявлений и документов и (или) сведений, представленных заявителями, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения, а также порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении»
24. Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 25.07.2016 № 232 «О размещении на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно–телекоммуникационной сети «Интернет» решений Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма»
25. Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 28.12.2022 № 353 «Об утверждении Порядка издания Федеральной службой по финансовому мониторингу постановления о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом, включая его образец, и доведения указанного постановления до организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом»
26. Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 28.12.2022 № 354 «Об утверждении Порядка и сроков доведения Федеральной службой по финансовому мониторингу до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, других юридических лиц, а также физических лиц информации о решении суда о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом»
27. Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 № 203 «Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма»
28. Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 08.02.2022 № 18 «Об утверждении Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115–ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
29. Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20.05.2022 № 100 «Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций»
30. Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 10.11.2011 № 361 «Об определении перечня государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)»
31. Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 29.11.2022 № 297 «Об утверждении Особенностей исчисления времени для целей исполнения организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанностей по применению мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и отмене данных мер»
32. Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 11.02.2019 № 33 «Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы»
33. Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20.07.2020 № 175 «Об утверждении Порядка ведения личного кабинета, а также Порядка доступа к личному кабинету и его использования»
34. Порядок составления некредитными финансовыми организациями в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 75 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
35. Описание структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС, описание кодов признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), и требования к технологическим электронным документам, направление которых регламентировано Особенностями представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденными приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 февраля 2022 г. N 18 (от 6 июля 2022 г., Федеральная служба по финансовому мониторингу)
36. Отчет о национальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов 2022
37. Отчет о национальной оценке рисков финансирования терроризма 2022
38. Методические рекомендаций Федеральной службы по финансовому мониторингу по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов (Информационное письмо № 57 «О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов»)
39. Методическое пособие «Нормативно – правовые акты РФ, регулирующие сферу ПОД/ФТ/ФРОМУ (подборка)». (Е.Е. Пинигина). Год выпуска 2023;
40. Методическое пособие «Рекомендации и информационные письма Росфинмониторинга (подборка)». (Е.Е. Пинигина). Год выпуска 2023;
41. Методическое пособие «Рекомендации Банка России по ПОД/ФТ/ФРОМУ (подборка)». (Е.Е. Пинигина). Год выпуска 2023;
42. Методическое пособие «Формы документов в целях реализации правил внутреннего контроля». (Е.Е. Пинигина). Год выпуска 2023;
43. Методическое пособие «Идентификация клиентов, формы анкет, образцы запросов клиентам». (Е.Е. Пинигина). Год выпуска 2023.
44. Методическое пособие «Источники информации и ресурсы, используемые при осуществлении внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ». (Е.Е. Пинигина). Год выпуска 2023.
45. Программа управления риском ОД/ФТ в некредитной финансовой организации. (Е.Е. Пинигина). Год разработки 2023 г.
46. Программа управления риском ОД/ФТ в нефинансовой организации. (Е.Е. Пинигина). Год разработки 2023 г.
Видео – уроки предоставляются только слушателям программы проф. переподготовки (диплом)
47. Видео – урок «Постановка на учет в Росфинмониторинг для организаций». Год выпуска 2023 г.
48. Видео – урок «Постановка на учет в Росфинмониторинг для ИП». Год выпуска 2023 г.
49. Видео – урок «Внесение изменений в карту постановки на учет в случае изменения данных организации/ИП». Год выпуска 2023 г.
50. Видео – урок «Идентификация клиентов в НФО». Год выпуска 2023 г.
51. Видео – урок «Идентификация клиентов в нефинансовой организации и ИП». Год выпуска 2023 г.
52. Видео – урок «Работа с перечнями лиц, причастных к терроризму/экстремизму/ФРОМУ и решениями МВК в НФО». Год выпуска 2023 г.
53. Видео – урок «Работа с перечнями лиц, причастных к терроризму/экстремизму/ФРОМУ и решениями МВК в нефинансовой организации и ИП». Год выпуска 2023 г.
54. Видео – урок «Выявление подозрительных операций и их совокупности». Год выпуска 2023 г.
50. Видео – урок «Порядок обучения кадров в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в НФО». Год выпуска 2023 г.
55. Видео – урок «Порядок обучения кадров в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в нефинансовых организациях и ИП». Год выпуска 2023 г.
56. Видео – урок «Формирование ФЭС об операции обязательного контроля в НФО». Год выпуска 2023 г.
57. Видео – урок «Формирование ФЭС об операции обязательного контроля в нефинансовой организации/ИП». Год выпуска 2023 г.
58. Видео – урок «Формирование ФЭС о подозрительных операциях». Год выпуска 2023 г.
59. Видео – урок «Формирование ФЭС о результатах проверки в НФО». Год выпуска 2023 г.
60. Видео – урок «Формирование ФЭС 3-ФМ о результатах проверки». Год выпуска 2023 г.
61. Правила составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», предусмотренные Указанием Банка России от 17 октября 2018 года № 4936-У

Изучение и анализ интернет – ресурсов:

https://www.fedsfm.ru - сайт Федеральной службы по финансовому мониторингу;

https://www.fatf-gafi.org/en/home.html - сайт Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ);

https://internet.garant.ru - сайт информационно-правовой системы «Гарант»;

https://www.consultant.ru - сайт информационно-правовой системы «КонсультантПлюс».