Почему вашей организации нужны ПВК?
Правила внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ – обязательный к разработке и применению документ, для субъектов Федерального закона №115-ФЗ, которые имеют виды экономической деятельности, связанные с аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами.
На это в своем письме указал Департамент регулирования бухгалтерского учета, финансовой отчетности и аудиторской деятельности Минфина России в информационном сообщении от 10.04.2019 г. № ИС-аудит-29 «Об изменениях Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма».
Работа по стандартам ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ ведется в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Что входит в услугу
- Мы разработаем ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом особенностей вашего вида деятельности, организационной структуры компании.
- Направим ПВК по электронной почте в удобном для использования формате с возможностью редактирования.
- Разработаем полный пакет документов, который необходим для работы в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом последних изменений
- Приказ об утверждении и введении в действие правил внутреннего контроля
- Форма анкеты клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца
- Приказ о назначении специального должностного лица (СДЛ)
- Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ
- Программа обучения вводного и дополнительного инструктажа
- Форма фиксирования факта прохождения сотрудником вводного инструктажа
- Форма фиксирования факта прохождения сотрудником дополнительного инструктажа
- Приказ об утверждении форм фиксирования факта прохождения сотрудником вводного и дополнительного инструктажа
- Внутреннее распоряжение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества
- Журнал учета информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества
- Распоряжение об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции
- Журнал отказов от выполнения распоряжений клиентов о совершении операции
- Журнал учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечень
- Внутреннее распоряжение о приостановлении операции (сделки)
- Журнал учета информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом
- Внутреннее сообщение об операции (сделке) (обязательно для фиксирования информации о выявлении необычной операции (сделки)
- Распоряжение о приеме на обслуживание публичного должностного лица
Стоимость ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ и полного пакета документов
Хотите заказать отдельные документы в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ? Свяжитесь с нашим специалистом по 8 (800) 550-2-115 и сформируйте заказ под ваши потребности
ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ должны быть актуальными и соответствовать действующему законодательству РФ, в связи с этим, согласно требованиям к ПВК, они должны быть приведены в соответствие с изменениями законодательства не позднее месяца после даты вступления в силу нормативных правовых актов, если иное не установлено такими нормативными правовыми актами.
Мы постоянно поддерживаем редакции ПВК в актуальном состоянии, вносим в них изменения при изменении законодательства и при получении рекомендации надзорных органов.
С датами всех редакций ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ вы можете ознакомиться в разделах:
Наши принципы разработки ПВК
Хотите поддерживать правила внутреннего контроля всегда в актуальной редакции? Вам подойдет наша услуга абонентского обслуживания по финансовому мониторингу
Часто задаваемые вопросы о разработке ПВК:
Да, ПВК отличаются, потому что это совершенно две разные формы организации предпринимательской деятельности. Кроме того, для организаций и ИП установлены разные квалификационные требования к специальным должностным лицам. Чаще всего функции специального должностного лица осуществляет сам индивидуальный предприниматель, что необходимо учитывать при разработке правил.
Для лиц, оказывающих юридические услуги Постановлением Правительства № 1188 (требования к ПВК) установлено, что правила внутреннего контроля являются документом, который оформляется на бумажном носителе или в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью руководителя организации, оказывающей юридические услуги, индивидуального предпринимателя, оказывающего юридические услуги.
