Документы для обучения кадров в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ у организаций и ИП, оказывающих юридические и/или бухгалтерские услуги

Наша компания разрабатывает полный индивидуальный комплект документов, который является обязательным в целях проведения внутреннего обучения с сотрудниками организации или индивидуального предпринимателя – лиц ст. 7.1 Федерального закона №115-ФЗ, оказывающих юридические и/или бухгалтерские услуги.

Внимание! Если вы являетесь субъектом ст. 7.1 т. е. лицом, оказывающим юридические и/или бухгалтерские услуги и у вас нет наемных сотрудников, для Вас пакет документов является обязательным и проверяется органами надзора.

Если у ИП или в организации имеются сотрудники, для проведения обязательного вводного инструктажа при приеме их на работу в соответствие с требованиями Приказа Росфинмониторинга №203 рекомендуем использовать презентацию, разработанную экспертом по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.

Заполните форму, мы свяжемся с вами в ближайшее время и ответим на все интересующие вопросы. Мы работаем по всей России!

Лица, оказывающие юридические и/или бухгалтерские услуги являются субъектами ст. 7.1 «антиотмывочного» закона и в исполнение требований Федерального закона №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а так же в соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 "Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", обязаны проводить вводный инструктаж при приеме сотрудника на работу. А в случае отсутствия сотрудников, руководитель организации или ИП фиксирует факт проведения такого обучения в отношении самого себя.

В целях проведения обучения в организации или у ИП должен быть утвержден пакет документов, регламентирующий порядок обучения в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.

Требования к документам, регламентирующим прядок обучения для лиц, оказывающих юридические и/или бухгалтерские услуги установлены Приказом Росфинмониторинга №203.

К таким документам относятся:

Перечень сотрудников, которые обязаны проходить обучение в целях ПОД ФТ ЭД ФРОМУ. Перечень утверждается руководителем организации или ИП с учетом штатного расписания и независимо от наличия факта трудостроенных работников;
Программа обучения в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, к содержанию который есть требования, установленные Приказом Росфинмониторинга №203;
Утверждённые формы документов, в которых фиксируется факт проведения вводного инструктажа, дополнительного инструктажа и иных случаев внеплановых инструктажей.

Обращаем внимание на то, что перечень указанных документов обязательно проверяется надзорными органами при проведении проверок на соблюдение лицами, оказывающими юридические/бухгалтерские услуги обязанностей по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.

Программа обучения, на основании которой проводится вводный инструктаж, проверяется на соответствие ее установленным требованиям. Программа обучения должна содержать:

изучение нормативных правовых актов РФ в области ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ;
изучение правил внутреннего контроля и программ их осуществления при исполнении сотрудником должностных обязанностей;
изучение мер ответственности, которые могут быть применены к сотруднику за неисполнение требований нормативных правовых актов РФ в области ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ и иных организационно-распорядительных документов, принятых организаций или ИП в целях организации и осуществления внутреннего контроля;
изучение типологий, характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма через деятельность лиц, предоставляющих юридические или бухгалтерские услуги, а также критериев выявления и признаков необычных сделок.

По программе обучения специальное должностное лицо обязано провести с сотрудником при приеме на работу вводный инструктаж. Как правило такое обучение проводится устно в форме семинара или вебинара с демонстрацией сотруднику презентационных материалов для наилучшего усвоения им знаний об основных обязанностях в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ. А также в процессе обучения ознакомить сотрудника с формами документов, которые он обязан использовать при работе с клиентами.

Что входит в пакет документов для обучения в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ?

Формы документов для фиксирования факта прохождения (проведения) обучения в форме вводного и дополнительного инструктажей + образец заполнения указанных форм.
Индивидуальная разработка перечня сотрудников, которые обязаны проходить вводный и дополнительный инструктаж с учетом должностных функций сотрудников и штатного расписания;
Программа обучения кадров, соответствующая требованиям Приказа Росфинмониторинга №203;

Что включено в презентацию для обучения сотрудников?

нормативные правовые акты РФ в области ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, регулирующие сферу деятельности лиц ст. 7.1, оказывающих юридические и/или бухгалтерские услуг, их краткое содержание в части обязанностей сотрудников;
обязанности сотрудника и порядок действий при реализации программ ПВК;
краткое содержание положений правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, относящихся к обязанностям сотрудника и порядку взаимодействия сотрудника со специальным должностным лицом;
меры ответственности, которые могут быть применены к сотруднику за неисполнение требований нормативных правовых актов РФ в области ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ и иных организационно-распорядительных документов организации или ИП, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля (уголовная, административная, дисциплинарная);
типологии, характерные схемы и способы отмывания преступных доходов с использованием деятельности лиц ст. 7.1, рекомендации и письма Росфинмониторинга;
критерии выявления и признаки необычных сделок, порядок и сроки их выявления, порядок заполнения и передачи внутренней информации специальному должностному лицу.

Стоимость

4 000 руб.

5 000 руб.

МЕЖРЕГИОНАЛЬНЫЙ ЭКСПЕРТНЫЙ ЦЕНТР ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА

Документы для обучения кадров в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ у организаций и ИП, оказывающих юридические и/или бухгалтерские услуги

К таким документам относятся:

Что входит в пакет документов для обучения в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ?

Что включено в презентацию для обучения сотрудников?

Стоимость

Вам может быть полезно

Оказывающим бухгалтерские услуги

Оказывающим юридические услуги