Работаем по всей России!
Все больше сфер бизнеса подпадает под действие «антиотмывочного» закона № 115-ФЗ. Это означает, что во всех тонкостях законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, компаниям и предпринимателям приходится разбираться самостоятельно.
Проверки на соблюдение требований закона и нормативных актов сферы ПОД/ФТ проводятся постоянно и в результате проверок в 99% случаев проверяющие выявляют нарушения, когда организация торопится представить все документы без предварительной их оценки независимым экспертом по ПОД/ФТ.
Как правило, должностные лица организаций и предприниматели, которые являются субъектами Федерального закона № 115-ФЗ, уверено предоставляют на проверку документы по ПОД/ФТ, не подозревая о наличии в них серьёзных недостатках, которые приводят к административным правонарушениям.
По результатам проверок надзорные органы выносят предписания об устранении нарушений и принятии мер, направленных на недопущение нарушений в сфере ПОД/ФТ в будущем. В некоторых случаях проверяющие составляют протокол по факту выявленных правонарушений по статье 15.27 КоАП РФ и далее лицо привлекается к административной ответственности.
Если вы сомневаетесь в соответствии всех аспектов вашей деятельности и документов по ПОД/ФТ Федеральному закону №115-ФЗ, и не готовы к проверке надзорных органов, мы можем провести проверку осуществления внутреннего контроля в вашей организации и дать экспертное заключение по результатам проверки. По факту проведения аудита вы получите детальный анализ документов, отчетности, представленных на проверку, результат анализа личного кабинета на сайте Росфинмониторинга, и рекомендации об устранении нарушений в сфере ПОД/ФТ.
Что необходимо проверить обязательно до предоставления документов и информации проверяющему по запросу:
- Правильность содержания и актуальность Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Целостность и корректность сведений, подаваемых в Росфинмониторинг в виде ФЭС
- Правильность, своевременность проведения внутренних инструктажей для сотрудников при изменении законодательства, утверждения правил внутреннего контроля
- Наличие всех необходимых документов по ПОД/ФТ
- Правильность и полноту фиксирования сведений в анкетах клиентов (представителей), соответствие форм анкет требованиям нормативных актов Росфинмониторинга, Банка России
- Наличие и корректность документов, подтверждающих факт фиксирования мер, предусмотренных требованиями законодательства по ПОД/ФТ
- Правильность работы в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга
Если вы обеспокоены тем, как
- пройдет проверка со стороны надзорных органов (Росфинмониторинг, Центральный Банк России, Пробирная палата, ФНС России, Роскомнадзор, Прокуратуры)
- корректно ли проводится работа в направлении ПОД/ФТ со стороны назначенного ответственного специального должностного лица, сотрудников подразделения по ПОД/ФТ
Вам необходим аудит в сфере ПОД/ФТ!
По сформированной анкете для проверки, по представленным документам, файлам ФЭС, мы проведем аудит вашей деятельности по направлению противодействия легализации преступных доходов, выявим все несоответствия действующему законодательству, рекомендациям надзорных органов, если они имеются.
Вы получите полный письменный отчет эксперта по результатам проверки, перечень рекомендаций для корректного и грамотного исполнения закона по ПОД/ФТ.
Аудит проводится дистанционно путем изучения представленной информации и документов в срок от 5 до 10 рабочих дней в зависимости от объема документов и информации.
Стоимость услуги
Аудит проводит
expert@piniginaelena.ru
piniginaelena.ru
