Внимание! Если вы являетесь нотариусом - субъектом ст. 7.1 Федерального закона №115-ФЗ и у вас нет трудоустроенных лиц, для Вас пакет документов является обязательным и проверяется Федеральной нотариальной палатой или Прокуратурой РФ.
Если в нотариальной конторе имеются сотрудники, для проведения обязательного вводного инструктажа с сотрудниками при приеме их на работу в соответствие с требованиями Приказа Росфинмониторинга №203 рекомендуем использовать презентацию, разработанную экспертом по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.
Нотариусы являются субъектами ст. 7.1 «антиотмывочного» закона и в исполнение требований Федерального закона №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а так же в соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 "Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", обязаны проводить вводный инструктаж при приеме сотрудника на работу. А в случае отсутствия сотрудников, нотариус фиксирует факт проведения такого обучения в отношении самого себя.
В целях проведения обучения нотариус обязан утвердить ряд документов, регламентирующих порядок обучения в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ при осуществлении нотариальной деятельности.
Требования к документам, регламентирующим прядок обучения для нотариусов установлены Приказом Росфинмониторинга №203.
К таким документам относятся:
- Перечень сотрудников, которые обязаны проходить обучение в целях ПОД ФТ ЭД ФРОМУ. Перечень утверждается нотариусом независимо от наличия факта трудоустроенных работников;
- Программа обучения в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, к содержанию который есть требования, установленные Приказом Росфинмониторинга №203;
- Утверждённые формы документов, в которых фиксируется факт проведения вводного инструктажа, дополнительного инструктажа и иных случаев внеплановых инструктажей.
Обращаем внимание, что перечень указанных документов обязательно проверяется Нотариальной палатой при проведении проверок соблюдения нотариусами законодательства сферы ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.
Программа обучения, на основании которой проводится вводный инструктаж, проверяется на соответствие ее установленным требованиям. Программа обучения должна содержать:
- изучение нормативных правовых актов РФ в области ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ;
- изучение правил внутреннего контроля и программ их осуществления;
- изучение мер ответственности, которые могут быть применены за неисполнение требований нормативных правовых актов РФ в области ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ и иных организационно-распорядительных документов, принятых нотариусом в целях организации и осуществления внутреннего контроля;
- изучение типологий, характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма через нотариальную деятельность, а также критериев выявления и признаков необычных сделок.
По программе обучения нотариус, или назначенное им специальное должностное лицо обязано провести с сотрудником при приеме на работу вводный инструктаж. Как правило такое обучение проводится устно в форме семинара или вебинара с демонстрацией сотруднику презентационных материалов для наилучшего усвоения им знаний об основных обязанностях в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ. А также в процессе обучения ознакомить сотрудника с формами документов, которые он обязан использовать при работе с клиентами нотариальной конторы.
Что входит в пакет документов для обучения в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ?
- Формы документов для фиксирования факта прохождения (проведения) обучения в форме вводного и дополнительного инструктажей + образец заполнения указанных форм.
- Индивидуальная разработка перечня сотрудников, которые обязаны проходить вводный и дополнительный инструктаж с учетом должностных функций сотрудников и штатного расписания;
- Программа обучения кадров, соответствующая требованиям Приказа Росфинмониторинга №203;
Что включено в презентацию для обучения сотрудников?
- нормативные правовые акты РФ в области ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, регулирующие сферу нотариальной деятельности, их краткое содержание в части обязанностей нотариуса и его сотрудников;
- обязанности нотариуса и сотрудника, порядок действий при реализации программ ПВК;
- краткое содержание положений правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, относящихся к обязанностям сотрудника и порядку взаимодействия сотрудника со специальным должностным лицом или нотариусом;
- меры ответственности, которые могут быть применены к сотруднику за неисполнение требований нормативных правовых актов РФ в области ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ и иных организационно-распорядительных документов нотариуса, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля (уголовная, административная, дисциплинарная);
- типологии, характерные схемы и способы отмывания преступных доходов с использованием нотариусов, рекомендации и письма Росфинмониторинга, Федеральной нотариальной палаты;
- критерии выявления и признаки необычных сделок, порядок и сроки их выявления, порядок заполнения и передачи внутренней информации специальному должностному лицу или нотариусу.
Вам может быть полезно
