05 апреля 2019 г. вступают в силу новые Указания Банка России
Новые нормативные акты Банка России - Указание N 5075-У и Указание № 5084-У, существенно изменяют требования к правилам внутреннего контроля по ПОД/ФТ некредитных финансовых организаций и вводят обязанность утвердить новый документ, который ранее не был предусмотрен.
До 6 мая 2019 года организациям финансового рынка (НФО) необходимо утвердить новые правила с учетом вступивших в силу изменений. Указание № 5075-У требует разработать новый документ, целью которого должно быть регламентирование процедур по противодействию финансированию распространения оружия массового уничтожения (ФРОМУ). Новые правила можно утвердить как отдельным документом, так и внести в состав ПВК по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма. Мы рекомендуем внести изменения по ФРОМУ в состав правил по ПОД ФТ в целях единообразного удобного применения сотрудниками и должностными лицами.
Указание №5084-У изменяет требования к программе управления риском ПВК по ПОД ФТ и к программе по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества. НФО потребуется провести большую работу по приведению документов в соответствие с нормативными актами Банка России.
Напоминаем, что за неисполнение требований Банка России в части организации и осуществления внутреннего контроля предусмотрена ответственность по ст. 17.27 КоАП РФ. При запросе документов в целях проведения проверки со стороны ЦБ, необходимо представить документы, актуальные на дату запроса. Подробно об этих изменениях Правила внутреннего контроля в актуальной редакции вы можете заказать в нашей организации
