Изменения внесены в ст. 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ и на лиц, ст. 7.1 теперь распространяются требования об отмене мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, в случае их отмены уполномоченным органом, а также установлены новые сроки исполнения обязанности по информированию уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
С 1 декабря в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга будут размещаться перечни организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, составляемых в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН. Также изменен формат перечней лиц, причастных к экстремистской деятельности или терроризму (версия 2.1).
В связи со всем вышеуказанным изменения внесены с 01.12.2022:
- в Постановление Правительства РФ от 09.04.2021 № 569 «Об утверждении Правил передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации»
- в Постановление Правительства РФ от 19.03.2014 № 209 «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям».
Информация о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу:
- включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
- в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение, предусмотренное пунктом 1 статьи 7.4 Федерального закона;
- включенным в составляемые в рамках реализации полномочий, предусмотренных главой VII Устава ООН, Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН, перечни организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, предоставляется в Росфинмониторинг незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня, следующего за днем применения лицом ст. 7.1 мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
Меры по замораживанию (блокированию) применяются в следующие сроки:
- в отношении лиц, включенных в перечни террористов экстремистов – незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа информации о включении организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
- в отношении лиц, по которым МВК принято Решение о замораживании (блокировании) - незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа, принятого межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, решения о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества
- в отношении лиц, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, составляемых в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН - незамедлительно после включения организации или физического лица в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН, но не позднее двадцати часов с момента получения уведомления уполномоченного органа о принятии такого решения.
Положения о применении мер, об отмене мер, изменены в Федеральном законе № 115-ФЗ. Указанные изменения, лицам ст. 7.1 необходимо предусмотреть в новой редакции правил внутреннего контроля, которая должна быть утверждена в срок не позднее первого рабочего дня в 2023 году. Росфинмониторинг в своей рассылке рекомендовал утвердить ПВК в срок до 30 декабря 2022 г.
В требования к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для лиц ст. 7.1 Федерального закона №115-ФЗ, утвержденные Постановлением Правительства РФ от 14 июля 2021 г. № 1188 внесены изменения с 01.12.2022. Изменены требования к программе идентификации, а также к программе по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества.
В программе замораживания (блокирования) предусматривается дополнительно порядок принятия решения об отмене применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с пп. 6.1 п. 1 ст. 7 и абзацем вторым п. 2 ст. 7.5 Федерального закона №115-ФЗ, а также информирования организаций и физических лиц об отмене указанных мер с учетом специфики деятельности адвоката, нотариуса, доверительного собственника (управляющего) иностранной структуры без образования юридического лица, международного личного фонда, лица, оказывающего юридические или бухгалтерские услуги.
C 11.12.2022 вступит в силу Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 29.11.2022 № 297 «Об утверждении Особенностей исчисления времени для целей исполнения организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанностей по применению мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и отмене данных мер».
Согласно приказу меры по замораживанию (блокированию) по основаниям п. 2 ст. 7.5 закона №115-ФЗ применяются незамедлительно после включения организации или физического лица в перечни организаций и физических лиц, связанных с террористической деятельностью или распространением оружия массового уничтожения, но не позднее 20 часов с момента получения уведомления Росфинмониторинга через личный кабинет. Отменяются применяемые меры по замораживанию (блокированию) незамедлительно после исключения лица из перечней, но не позднее 20 часов с момента получения уведомления Росфинмониторинга.
В случае, если уведомление получено в рабочее время, данное время исчисляется непрерывно, начиная с момента времени в часах и минутах (по местному времени), в которой было получено уведомление. В случае, если уведомление получено в нерабочее время - исчисляется непрерывно с первой минуты рабочего времени (по местному времени) такой организации, наступившего после получения уведомления.
С учетом того, что в Федеральный закон № 115-ФЗ внесены существенные изменения, новая редакция правила внутреннего контроля потребует значительных изменений.
В законе изменены понятия «замораживание (блокирование) безналичных денежных средств или бездокументарных ценных бумаг», понятие «замораживание (блокирование) имущества», а также понятие «личный кабинет».
Субъектам необходимо провести внутреннее обучение в форме дополнительного инструктажа в сроки, установленные правилами внутреннего контроля, и зафиксировать его проведение по утвержденной руководителем организации, предпринимателем или лицом, форме.
Мы подготовили для вас новую редакцию ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, которую вы можете заказать по ссылке. В связи с большой клиентской активностью и многочисленными изменениями в сфере ПОД/ФТ/ФОМУ заявки на разработку ПВК мы принимаем уже сейчас, и не рекомендуем Вам ждать до 30 декабря.
Хотите всегда получать готовые документы, новые формы, включая обновленные ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ, сопроводительные письма по изменениям в законодательство, сопровождение при проверках и консультационную поддержку – Вам подойдет услуга «Абонентское обслуживание»