Рассмотрели нарушения на примере акта выездной проверки лизинговой компании.
- Режим работы СДЛ, правильное оформление СДЛ и назначение заменяющего лица.
- Работа с программой управления рисками (порядок присвоения, основания для пересмотра уровня риска).
- Выявление операций с признаками необычных и порядок их документального фиксирования (как обосновать операцию подозрительной или неподозрительной).
- Распределение обязанностей между СДЛ и руководителем. Кто какие документы должен подписывать. Кто за что отвечает в рамках административных дел.
- Порядок формирования досье клиентов.
- Ошибки в кодах и в ФЭС, нарушения сроков предоставления информации.
- Проведение и оформление внутренней проверке раз в 6 месяцев. Новый подход РФМ.
- Ответы на вопросы слушателей.
Материалы
Образец отчета СДЛ о проведении внутренней проверки раз в 6 месяцев на основании нового подхода Росфинмониторинга.
Приобрести запись
Проверка лизинговой компании со стороны Росфинмониторинга. Типовые нарушения и их устранение до выявления
Как подготовиться к проверке Росфинмониторинга и избежать штрафов
4 000 ₽
ПОДРОБНЕЕ
