Вебинар – практикум для всех субъектов закона №115-ФЗ, кроме лиц ст. 7.1
Еще в марте 2022 года в п. 3 ст. 7 Федерального закона №115-ФЗ начал действовать в новой редакции, и на субъектов ст. 5 были возложены обязанности направлять в Росфинмониторинг информацию о совокупности операций и (или) действий клиента, в отношении которых возникают подозрения в ОД/ФТ. Однако многие субъекты еще не внедрили в систему внутреннего контроля порядок выявления совокупности подозрительных операций и не разобрались с порядком признания таких операций подозрительной деятельностью клиента, а также с направлением информации в Росфинмониторинг.
После вебинара предоставляем образцы документов, которые рассматривали на вебинаре.
Спикер вебинара: Пинигина Елена –эксперт по ПОД/ФТ с опытом работы 18 лет подробно расскажет о порядке выявления совокупности подозрительных операций и (или) действий клиента – подозрительной деятельности, порядке фиксирования и признания совокупности операций подозрительной деятельностью, порядке направления информации в Росфинмониторинг.
На вебинаре будет рассмотрен порядок направления информации в Росфинмониторинг по форме ФЭС о совокупности подозрительных операций, формы фиксирования информации, изменения в программу выявления операций, внедрение в систему внутреннего контроля выявления подозрительной деятельности клиента.
Стоимость участия 3000 ₽
Для абонентов МЭЦФМ «Национальное достояние» участие бесплатное.
5 модулей
Ценной информации о порядке работы с совокупностью подозрительных операций и направлении информации в Росфинмониторинг.
Проблемы субъектов, которые разрешит вебинар - практикум
1. Вопросы, возникающие у субъектов в части выявления совокупности операций и действий клиента, фиксирования факта выявления совокупности, признания совокупности подозрительной деятельностью клиента.
2. Вопросы предоставлении информации в Росфинмониторинг при выявлении совокупности подозрительных операций.
3. Вопросы разработки форм документов и признаки подозрительной деятельности клиента.
Программа вебинара
МОДУЛЬ 1
Выявление совокупности операций и (или) действий клиента. Что считается совокупностью и как организовать порядок выявления совокупности операций (действий) клиента.
МОДУЛЬ 2
Фиксирование факта выявления совокупности подозрительных операций (действий), разработка формы внутреннего сообщения.
МОДУЛЬ 3
Признание совокупности подозрительных операций (действий) клиента подозрительной деятельностью. Признаки подозрительной деятельности. Мотивированное обоснование о признании/не признании совокупности операций подозрительной деятельностью.
МОДУЛЬ 4
Внедрение порядка работы с совокупностью операций, описание порядка в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (для НФО в т. ч. с 21.03.2023 обязательно внести изменения в ПВК в связи с изменениями в Положение Банка России №445-П), порядок и сроки признания совокупности операций подозрительной деятельностью.
МОДУЛЬ 5
Направление информации в Росфинмониторинг о выявлении подозрительной деятельности клиента.
Ответы на вопросы участников вебинара.
Что будете знать и какие материалы получите:
1. Как правильно на практике реализовать выявление подозрительной деятельности клиента от процедуры фиксирования факта выявления до предоставления информации в Росфинмониторинг. Предоставляется: образец внутреннего сообщения о фиксировании информации о факте выявления подозрительной деятельности.
2. Внедрите в систему внутреннего контроля порядок выявления совокупности операций с соблюдением всех обязанностей, установленных нормативными актами в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
3. Научитесь правильно предоставлять информацию в Росфинмониторинг о выявлении подозрительной деятельности клиента по формам, соответствующим форматам для вашего вида деятельности.
Вопросы можно направить спикеру заранее на адрес: expert@piniginaelena.ru
Запишитесь на вебинар https://115fz.pro/podozritelnie-operacyi/
Остались вопросы? Позвоните нам 8 800 55 02 115доб. 101 (звонок по России бесплатный)
Ответственный специалист:
Галина Ветчинова - руководитель отдела обучения
Время работы
Пн - Пт с 8.00 до 18.00 (МСК), Сб-Вс - выходные
