Центральный Банк России проводит проверку в отношении НФО
В частности запросы содержат требование о представлении следующей информации:
1. Информацию по клиентам, операции которых были признаны сомнительными (подозрительными) с направлением сведений о них в уполномоченный орган с кодом 6001 за истекший период 2016 года;
2. Информацию о принимаемых обществом мерах по предотвращению (прекращению) сомнительных операций клиентов и осуществлению мероприятий, направленных на исключение проведения клиентами сомнительных операций;
3. Информацию об использовании обществом права, предусмотренного пунктом 11 статьи 7 Федерального закона №115-Ф3, по отказу от выполнения распоряжения клиента о совершении операции.
Рекомендуем заблаговременно подготовиться к ответам на вопросы регулятора. Провести в обществе проверку правильности и своевременности направления информации в Росфинмониторинг об операциях клиентов, которые имеют признаки возможной связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
В целях информирования некредитных финансовых организаций, прилагаем для ознакомления один из запросов Банка России.
В случае возникновения затруднений в подготовке ответа на запрос, вы можете заказать услугу по подготовке ответа у нас за 1500 руб.
