- адвокаты;
- нотариусы;
- лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг;
- аудиторские организации и индивидуальные аудиторы;
- доверительные собственники (управляющие) иностранной структуры без образования юридического лица;
- исполнительные органы личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда).
Изменения в требования к ПВК по ПОД ФТ внесены Постановлением Правительства РФ от 6 июня 2022 г. N 1035 о внесении изменений в требования к правилам внутреннего контроля, которое вступило в силу 07 июня.
Напомним, что требования к правилам внутреннего контроля установлены Постановлением Правительства РФ от 14 июля 2021 г. N 1188, согласно которому Правила внутреннего контроля должны приводиться в соответствие с требованиями нормативных правовых актов о ПОД ФТ ФРОМУ не позднее 1 месяца со дня вступления в силу указанных нормативных правовых актов, если иное не установлено такими нормативными правовыми актами.
Изменения, вносимые в правила внутреннего контроля по ПОД ФТ, оформляются в виде новой редакции правил внутреннего контроля.
В основном изменения коснулись программы оценки риска и управления им. В новой редакции требований к ПВК наименование программы изменено на «программа оценки степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций (далее - риск) и принятия мер по снижению рисков». Установлены новые требования и к содержанию программы оценки риска.
По новым требованиям субъекты обязаны установить в программе порядок оценки возможности использования новых услуг и (или) программно-технических средств в целях ОД/ФТ, включая разработку комплекса мер, направленных на снижение (минимизацию) такой возможности. Указанный порядок должен предусматривать процедуру оценки возможности использования в целях ОД/ФТ новых (не оказываемых ранее) услуг и (или) программно-технических средств (вновь созданных либо в значительной степени модернизированных и не эксплуатируемых ранее), обеспечивающих возможность совершения клиентами операций с денежными средствами или иным имуществом.
При оценке риска субъекты обязаны учитывать характер и виды деятельности клиентов, а также характер используемых клиентами продуктов (услуг), предоставляемых субъектами Федерального закона №115-ФЗ.
В срок до 07 июля 2022 г. лица, относящиеся к субъектам ст. 7.1 Федерального закона №115-ФЗ обязаны утвердить новую редакцию правил внутреннего контроля и провести внутреннее обучение в форме дополнительного инструктажа в связи с утверждением правил по ПОД ФТ в новой редакции.
Заказать ПВК по ПОД/ФТ в новой редакции Вы можете в нашей компании.
