Назначение СДЛ (ответственного сотрудника) по ПОД/ФТ/ФРОМУ проф. участниками рынка ценных бумаг
Описание модуля: Порядок назначения проф. участниками рынка ценных бумаг специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (ответственного сотрудника), квалификационные и иные требования к ответственному сотруднику, к сотруднику подразделения по ПОД/ФТ, ограничения в совмещении функций ответственного сотрудника с иными функциями у проф. участника рынка ценных бумаг, порядок и основания назначения сотрудника, заменяющего ответственного сотрудника в период его отсутствия.
Посмотрите бесплатный фрагмент модуля
Посмотрите бесплатный фрагмент модуля
Цена:
1 500 ₽
ПОЛУЧИТЬ ДОСТУП
СЧЕТ НА ОПЛАТУ
Содержание
- Назначение приказом руководителя проф. участника рынка ценных бумаг ответственного сотрудника
- Квалификационные и иные требования к СДЛ проф. участника рынка ценных бумаг
- Совмещение функций СДЛ с иными функциями у проф. участника рынка ценных бумаг
- Особенности должностной инструкции СДЛ проф. участника рынка ценных бумаг
- Уведомление ЦБ о назначении (освобождении) СДЛ проф. участника рынка ценных бумаг
- Назначение сотрудника, заменяющего СДЛ в период его отсутствия
- Требования к сотруднику, заменяющему СДЛ
Способы оплаты
По выставленному счету, онлайн
Материалы
Презентация, образец приказа о назначении СДЛ и лица, его заменяющего у проф. участника рынка ценных бумаг
Доступ
30 календарных дней
Длительность
17 минут
Спикер
Пинигина Елена
Эксперт по ПОД/ФТ/ФРОМУ
18 лет в области финансового мониторинга и «антиотмывочного» законодательства (ПОД/ФТ), генеральный директор МЭЦФМ «Национальное достояние», главный редактор СМИ «ВЕСТИ 115-ФЗ»
Приобрести модуль
1 500 ₽
ПОЛУЧИТЬ ДОСТУП
СЧЕТ НА ОПЛАТУ