Такими лицами являются:
- руководитель организации/индивидуальный предприниматель, нотариус, адвокат;
- специальное должностное лицо, ответственное за реализацию ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (СДЛ);
- иные лица, уполномоченные руководителем организации или предпринимателем.
Согласно требованиям к ПВК некредитных финансовых организаций, утвержденных Положением Банка России №445-П, руководитель обеспечивает контроль за соответствием применяемых ПВК по ПОД/ФТ требованиям законодательства РФ. Указанная норма означает, что руководитель несет ответственность и за актуальность правил в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Постановлением Правительства №667 для субъектов ст. 5 закона №115-ФЗ также установлено, что руководитель организации и индивидуальный предприниматель обеспечивают контроль за соответствием применяемых правил внутреннего контроля требованиям законодательства РФ.
Та же норма есть и в Постановлении Правительства №1188 для субъектов ст. 7.1. контроль за соответствием ПВК требованиям обеспечивают непосредственно руководители, предприниматели, адвокаты, нотариусы.
Специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ назначается приказом, которым на сотрудника возлагаются такие функции. Назначение такого лица является обязательным для всех субъектов Федерального закона №115-ФЗ в соответствие с п. 2 ст. 7 Федерального закона №115-ФЗ и является частью организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ. Лица, работающие без сотрудников, возлагают на себя функции своим приказом. СДЛ должно соответствовать квалификационным требованиям и пройти обучение до возложения на него функций. Требования к СДЛ устанавливаются нормативными актами Росфинмониторинга, Банком России и иными федеральными законами, регулирующими деятельность субъекта.
Лица, ответственные за реализацию ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, в случае нарушений требований к ПВК или несвоевременного приведения их в соответствие с действующим законодательством несут административную ответственность по ст. 15.27 КоАП РФ.
