Согласно Постановлению Правительства РФ от 27 января 2014 г. N 58 "Об утверждении Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют контрольные (надзорные) органы" постановке на учет в Росфинмониторинг подлежат:
- лизинговые компании;
- операторы по приему платежей (до 01.10.2025);
- организации и ИП, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
- коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов – факторинговые компании.
При постановке на учет, указанные организации и индивидуальные предприниматели направляют карту постановки на учет, заполненную сведениями об организации или ИП.
При изменении каких сведений необходимо предоставлять новую карту постановки на учет в Росфинмониторинг, и в каких нет необходимости, поясняет эксперт по ПОД/ФТ Тесля (Пинигина) Елена.
При изменении следующих сведений об организации, необходимо направить новую карту:
- Наименование организации (фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя).
-
Адрес местонахождения организации (адрес регистрации индивидуального предпринимателя).
Обращаем внимание на то, что индекс может изменяться по инициативе органов местного самоуправления. Если адрес остался прежним, но отделение почты сменилось, новый индекс необходимо указать в новой карте.
- Почтовый адрес организации (индивидуального предпринимателя).
- КПП. При смене юридического адреса происходит смена КПП, если организация меняет юридический адрес, который относится к другой ФНС. Если же адрес меняется в пределах территории, которая относится к тому же отделению ФНС, что и прежний адрес, то КПП останется тем же.
-
Вид(ы) деятельности в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Вид деятельности меняется в случае, если организация состоит на учете, например, как лизинговая компания, но добавляет вид деятельности агентств недвижимости. Тогда необходимо указать оба вида деятельности.
Или, когда организация кардинально изменила вид деятельности, и новый вид деятельности также обязывает организацию встать на учет. В таком случае подавать заявление о снятии с учета не нужно, достаточно просто изменить в карте вид деятельности.
-
Руководитель организации (индивидуальный предприниматель).
В организации может смениться руководитель, тогда необходимо указать сведения о новом руководителе.
Новые сведения направляются и в случае, если изменилась данные у руководителя: фамилия, имя, отчество, дата рождения, гражданство, данные документа, удостоверяющего личность.
- Наличие у руководителя неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.
-
Сведения о бенефициарном(ых) владельце(ах) организации.
В случае признания организацией своим бенефициарным владельцем нового физического лица, необходимо направить новую карту.
Так же если изменились сведения о бенефициарном владельце: фамилия, имя, отчество, дата рождения, гражданство, данные документа, удостоверяющего личность бенефициарного(ых) владельца(ах).
Наличие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти у бенефициарного владельца.
-
Сведения о специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля (далее – СДЛ).
Сведения направляются в форме новой карты постановки на учет в случае возложения функций СДЛ на иного сотрудника.
Также в случае изменений данных о физическом лице, исполняющим функции СДЛ: фамилия, имя, отчество, дата рождения, место рождения, гражданство, данные документа, удостоверяющего личность.
При назначении нового СДЛ указываются сведения о его назначении: дата внутреннего распорядительного документа (приказа), номер.
Наличие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти СДЛ.
Сведения о соответствии СДЛ квалификационным требованиям: наличие высшего образования по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки "Экономика и управление", или по направлению подготовки "Юриспруденция".
-
Контактная информация: код города, номер телефона, факс, адрес электронной почты.
При изменении вышеуказанных сведений, необходимо в течение 10 календарных дней направить новую карту постановки на учет с указанием вида карты – измененная.
При изменении следующих сведений об ИП, необходимо направить новую карту:
- Фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя.
-
Адрес регистрации индивидуального предпринимателя.
Обращаем внимание на то, что индекс может изменяться по инициативе органов местного самоуправления. Если адрес остался прежним, но отделение почты сменилось, новый индекс необходимо указать в новой карте.
- Почтовый адрес индивидуального предпринимателя.
- КПП. При смене адреса регистрации ИП происходит смена КПП, если ИП меняет адрес, который относится к другой ФНС. Если же адрес меняется в пределах территории, которая относится к тому же отделению ФНС, что и прежний адрес, то КПП останется тем же.
- Наличие у ИП неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.
-
Сведения о бенефициарном(ых) владельце(ах) ИП.
В случае признания ИП своим бенефициарным владельцем иного физического лица, необходимо направить новую карту.
Так же если изменились сведения о самом ИП, который указал себя в качестве бенефициарного владельца: фамилия, имя, отчество, дата рождения, гражданство, данные документа, удостоверяющего личность.
-
Сведения о специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля (далее – СДЛ).
Сведения направляются в форме новой карты постановки на учет в случае возложения функций СДЛ на иного сотрудника.
Также в случае изменений данных о физическом лице, исполняющим функции СДЛ: фамилия, имя, отчество, дата рождения, место рождения, гражданство, данные документа, удостоверяющего личность.
При назначении нового СДЛ указываются сведения о его назначении: дата внутреннего распорядительного документа (приказа), номер.
Наличие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти СДЛ.
-
Контактная информация: код города, номер телефона, факс, адрес электронной почты.
При изменении вышеуказанных сведений, ИП необходимо в течение 10 календарных дней направить новую карту постановки на учет с указанием вида карты – измененная.
Случаи, когда нет необходимости направлять новую карту постановки на учет:
- прохождение обучения в форме повышения уровня знаний;
- утверждение ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в новой редакции.
Автор статьи
expert@piniginaelena.ru
piniginaelena.ru
Вас может заинтересовать
