Формирование и направление оператором информационных систем «квартального» ФЭС о результатах проверок клиентов раз в три месяца

Описание модуля: Порядок проведения оператором информационных систем обязательной проверки клиентов раз в три месяца в соответствии со ст. 7 и ст. 7.5 Федерального закона №115-ФЗ, фиксирование результатов проверки в акте (отчете) проверки (эксперт показывает порядок фиксирования результатов и форму акта). Порядок формирования и направления оператором информационных систем формализованного электронного сообщения (далее -ФЭС) в Росфинмониторинг о результатах проверки по требованиям ЦБ РФ в соответствие с порядком, установленным Указанием Банка России №4937-У. Эксперт по отчетности дает четкую видимую инструкцию на примере как оператору информационных систем заполнить поля электронного сообщения и направить сообщение о результатах проверки в Росфинмониторинг через личный кабинет оператора на сайте уполномоченного органа.

Посмотрите бесплатный фрагмент модуля

Цена: 3 500 ₽

ПОЛУЧИТЬ ДОСТУП

СЧЕТ НА ОПЛАТУ

Содержание

Как правильно посчитать количество клиентов оператора информационных систем
Как оператору информационных систем провести проверку, какие перечни указать в акте (отчете) проверки
Фиксирование результатов проверки в акте (отчете) оператора информационных систем
Сроки направления отчета в Росфинмониторинг
Типовые ошибки при проведении проверки и формировании ФЭС
Порядок принятия Росфинмониторингом отчета и причины непринятия ФЭС
Порядок исправления неприятного Росфинмониторингом ФЭС
Инициативное изменение в ФЭС
Заполнение акта (отчета) по результатам проверки, проведенной оператором информационных систем
Формирование ФЭС (подробно на реальном примере)
Направление оператором финансовых платформ ФЭС в Росфинмониторинг (проверка, подписание, отправка)