- Главная
- Обучение ПОД/ФТ
- Календарь «П/ФРОМУ»
Календарь «П/ФРОМУ»
Уважаемые коллеги, календарь «П/ФРОМУ» создан МЭЦФМ «Национальное достояние», ведется Пинигиной Еленой, независимым экспертом в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в целях оказания помощи субъектам Федерального закона 115-ФЗ в исполнении обязанностей, возникших с 23 июля 2018 года в связи с вступлением в силу Федерального закона от 23.04.2018 N 90-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения», который внес изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
В календаре буду публиковаться события, важные для субъектов закона 115-ФЗ в целях надлежащего исполнения требований закона 115-ФЗ о принятии мер в отношении лиц, причастных к финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее везде по тексту – ФРОМУ), проведения проверки в отношении клиентов и представления информации в Росфинмониторинг о результатах такой проверки. Следите за информацией.
Для получения информации, которая относиться к вашему виду деятельности, обратите внимание на календарь, он разделен на две колонки, для некредитных финансовых организаций (НФО), и иных организаций, и индивидуальных предпринимателей, которые не являются НФО. Общая информация, которая касается всех субъектов закона, будет публиковаться в объединенном поле календаря.
Дата вступления в силу НПА/дата события | НФО (некредитные финансовые организации): МФО, КПК (СКПК), ломбард, проф. участники, ПИФ, страховые и др. | Не НФО: ювелирный сектор, рынок недвижимости, лизинг, операторы по приему платежей, факторинг, брокеры, организаторы лотерей и др. |
---|---|---|
23.07.2018 |
Вступил в силу Федеральный закон от 23.04.2018 №90-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения», который внес изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Вступил в силу Федеральный закон от 23.04.2018 №90-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения», который внес изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Важные изменения(Внимание! В целях более простого понимания материала мы не указываем все изменения, а только те, которые необходимы в целях работы с клиентами, проверки их по перечню, лиц причастных к ФРОМУ:1. Новая операция, подлежащая обязательному контролю - подлежит обязательному контролю операция с денежными средствами или иным имуществом в случае, если хотя бы одна из сторон является организацией или физическим лицом, включенными в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем таких организации или физического лица, либо физическим лицом или юридическим лицом, действующими от имени или по указанию таких организации или физического лица. 2. Новые обязанности:- применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, за исключением случаев, установленных пунктом 7 настоящей статьи, незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа информации о включении организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, проинформировав незамедлительно о принятых мерах уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а НФО - в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.
- не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а НФО - в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом. Как выявлять лиц, причастных к ФРОМУ?Порядок формирования уполномоченным органом перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к ФРОМУ, и его доведения до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, устанавливается Правительством Российской Федерации. Примечание: Указанное в ст. 7.5 Постановление отсутствует! (в случае его опубликования мы укажем в календаре). Для определения лиц, в отношении которых действуют резолюции Совета безопасности ООН, вы можете использовать перечень, размещенный на официальном сайте ООН https://www.un.org/sc/suborg/ru/sanctions/1718/materials в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» Как фиксировать результат проверки?
С 23 июля целесообразно внести в анкету клиента поле для отражения результата проверки клиента по указанному Перечню. Результат первичной проверки клиентов по Перечню оформляется по форме, утвержденной организаций или ИП самостоятельно. Как и когда отправлять отчет в Росфинмониторинг о результатах первой проверки клиентов по Перечню ФРОМУ?Форматы и структуры сообщения о результатах такой проверки отсутствуют. Порядок направления информации не установлен. Ждем разъяснений надзорных и контролирующих органов о порядке исполнения обязанностей, установленных с 23 июля 2018. Обязанности субъектов |
|
Внести изменения в ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ в срок до 23.08.2018 | Внести изменения в ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ в срок до 23.10.2018 | |
21.09.2018 |
Вступили в силу изменения в Постановление Правительства РФ от 19 марта 2014 г. №209 "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям" (Внесены Постановлением Правительства Российской Федерации от 11.09.2018 №1081 "О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации"). Внесены изменения в части информации, которая подлежит представлению в Росфинмониторинг, касающиеся представления информации о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций или физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо организации или физическому лицу, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение, предусмотренное частью 1 статьи 7.4 Федерального закона, и в части иной информации. В измененном Постановлении 209 отсутствует какая-либо информация, касающаяся отчетности по результатам проверки. Продолжаем ожидать Перечень, и порядок информирования Росфинмониторинга о проверке раз в три месяца. Обязанности субъектов |
|
Внести изменения в ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ в срок до 21.10.2018 | Учесть изменения в ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ в срок до 23.10.2018 |