Формирование и направление факторинговой компанией «ежеквартального» ФЭС 3-ФМ о проверках клиентов
Описание модуля: Порядок проведения в факторинговой компании обязательной проверки клиентов раз в три месяца в соответствии со ст. 7 и ст. 7.5 Федерального закона №115-ФЗ, фиксирование результатов проверки. Порядок формирования и направления формализованного электронного сообщения (далее -ФЭС) в Росфинмониторинг о результатах проверки через личный кабинет факторинговой компании. В первой части эксперт по ПОД/ФТ рассказывает подробно о сути проведения проверки и формировании результатов. Во второй части эксперт по отчетности показывает на примере как специальному должностному лицу факторинговой компании заполнить и направить сообщение о результатах проверки в Росфинмониторинг.
Посмотрите бесплатный фрагмент модуля
Посмотрите бесплатный фрагмент модуля
Цена:
3 500 ₽
ПОЛУЧИТЬ ДОСТУП
СЧЕТ НА ОПЛАТУ
Содержание
- Нормативное регулирование обязанности
- Как правильно посчитать количество клиентов в факторинговой компании
- Как провести проверку клиентов, какие перечни указать в акте проверки
- Фиксирование результатов проверки в акте (отчете)
- Периоды проведения проверки за календарный год
- Сроки направления отчета в Росфинмониторинг
- Типовые ошибки при проведении проверки и формировании ФЭС
- Порядок принятия Росфинмониторингом отчета и причины непринятия
- Порядок исправления непринятого ФЭС
- Инициативное изменение в ФЭС
- Заполнение акта (отчета) по результатам проверки
- Формирование ФЭС (подробно на реальном примере)
- Направление ФЭС в Росфинмониторинг (проверка, подписание, отправка)
Способы оплаты
По выставленному счету, онлайн
Материалы
Образец заполнения акта (отчета) по результатам проверки для факторинговой компании
Доступ
30 календарных дней
Длительность
75 минут
Спикеры
Пинигина Елена
Эксперт по ПОД/ФТ/ФРОМУ
с 2005 года в области финансового мониторинга и «антиотмывочного» законодательства (ПОД/ФТ), генеральный директор МЭЦФМ «Национальное достояние», главный редактор СМИ «ВЕСТИ 115-ФЗ»
Кузнецова Ирина
Эксперт по работе с личным кабинетом и сдаче отчётности в Росфинмониторинг
Руководитель отдела отчетности МЭЦФМ «Национальное достояние» с 2020 года.
Приобрести модуль
3 500 ₽
ПОЛУЧИТЬ ДОСТУП
СЧЕТ НА ОПЛАТУ