Вы уже внесли изменения в ПВК в связи с вступлением в силу новой редакции Инструкции о представлении в Росфинмониторинг информации, предусмотренной Федеральным законом № 115-Ф3?
20 ноября 2020 вступил в силу Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 09.09.2020 № 214 «О внесении изменений в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. №115-Ф3 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. №110».
Изменения затронули Программу правил внутреннего контроля, регламентирующую порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, в части порядка представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом.
Инструкция в новой редакции устанавливает порядок предоставления информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом по основаниям, указанным в п. 11 ст. 7 Федерального закона, об устранении указанных в п. 11 ст. 7 Федерального закона оснований.
Изменен порядок удаления ранее направленной информации, а также вступили в силу иные изменения, которые могли затронуть текст ваших Правил внутреннего контроля.
Внимательно изучите текст ваших ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ и при необходимости внесите изменения.
Изменения касаются всех субъектов Федерального закона №115-ФЗ, кроме некредитных финансовых организаций.
Мы подготовили изменения к Правилам для тех субъектов, которые ранее разрабатывали ПВК с помощью нашей организации. Если Вы самостоятельно разрабатывали ПВК и столкнулись с трудностями внесения изменений, мы выполним работу для Вас.