02.03.2022 вступили в силу изменения в Постановление Правительства № 492, которые устанавливают квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ. Установлены квалификационные требования к специальным должностным лицам ст. 7.1 антиотмывочного Федерального закона №115-ФЗ.
Каких лиц коснулись изменения:
- адвокаты;
- нотариусы;
- лица, оказывающие юридические услуги;
- лица, оказывающие бухгалтерские услуги;
- аудиторы и аудиторские организации.
Установлено, что к специальным должностным лицам предъявляются обязательные квалификационные требования – прохождение обучения в форме целевого инструктажа до назначения на должность.
Постановлением также официально закреплены требования к обучению кадров лиц ст. 7.1. Со 02.03.22 г. на лиц ст. 7.1 официально распространяются требования к обучению, утвержденные Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. № 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Положение устанавливает требования к подготовке и обучению кадров, а следовательно лица ст. 7.1 и их сотрудники обязаны проходить внутреннее обучение и обучение в форме целевого инструктажа и повышения уровня знаний в случаях, установленных требованиями. Исключений не установлено для лиц, работающих в единственном лице без сотрудников.
Что необходимо сделать, чтоб не нарушать требования к обучению?
1. Руководитель организации, ИП, лицо, обязаны утвердить перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД ФТ ФРОМУ. Какие должности по штатному расписанию обязательно включаются в перечень, установлено Приказом Росфинмониторинга № 203.
2. Разработать и утвердить программу обучения. Требования к программе установлены Приказом Росфинмониторинга № 203.
3. Обеспечить проведение (прохождение) обучения в следующих формах:
а) вводный инструктаж;
б) дополнительный инструктаж;
в) целевой инструктаж;
г) повышение уровня знаний.
Вводный инструктаж проводится с сотрудниками при приеме на работу.
Дополнительный инструктаж проводится специальным должностным лицом не реже одного раза в год либо в следующих случаях:
- при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД ФТ;
- при утверждении новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД ФТ;
- в иных случаях (при переводе сотрудника на должность и поручение ему работы на должности, включенные в перечень сотрудников).
4. Обеспечить учет прохождения лицом ст. 7.1 и его сотрудниками обучения. Для учета прохождения обучения необходимо разработать и утвердить соответствующие документы.
Ответственность за нарушения в сфере организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД ФТ установлена ст. 15.27 КоАП РФ и предусматривает наложение штрафа от 50 тыс. руб.
Полный пакет документов с правилами внутреннего контроля вы можете приобрести в нашей организации
Автор статьи: Пинигина Елена, эксперт по ПОД/ФТ/ФРОМУ