При проведении проверок надзорные органы требуют предоставить все документы, подтверждающие факт проведения с сотрудниками внутреннего обучения. Если субъект работает в единственном лице, он также обязан фиксировать свое обучение.
Обучение фиксируется по форме документа, утвержденной самим субъектом.
При приобретении списка (перечня) инструктажей за календарный год, предоставим форму документа для фиксирования обучения.
Какие организации и предприниматели и в каких случаях обязаны фиксировать факт проведения инструктажа?
- профессиональные участники рынка ценных бумаг;
- операторы инвестиционных платформ;
- страховые организации;
- страховые брокеры;
- ломбарды;
- управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
- операторы по приему платежей;
- кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные;
- микрофинансовые организации;
- общества взаимного страхования;
- операторы финансовых платформ;
- операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторы обмена цифровых финансовых активов.
Обязаны проводить внутреннее обучение в соответствие с Указанием Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях" в форме целевого (внепланового) инструктажа и фиксировать факт такого обучения в следующих случаях:
- при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций;
- при утверждении некредитной финансовой организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ и программ его осуществления.
- организации федеральной почтовой связи;
- организации и предприниматели, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий;
- организаторы азартных игр;
- организации и предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
- коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов (факторинговые компании);
- операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных;
- операторы лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее;
- адвокаты;
- нотариусы;
- доверительные собственники (управляющих) иностранной структуры без образования юридического лица;
- исполнительные органы личного фонда (кроме наследственного фонда), в том числе международного личного фонда (кроме международного наследственного фонда);
- лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг;
- лизинговые компании;
- аудиторские организации и индивидуальные аудиторы;
- лица, осуществляющие майнинг цифровой валюты (в том числе участники майнинг-пула);
- лица, организующие деятельность майнинг-пула, при распределении ими выпущенной (полученной) цифровой валюты между участниками майнинг-пула.
Обязаны проводить внутреннее обучение в соответствие с Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 "Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в форме дополнительного инструктажа и фиксировать факт такого обучения в следующих случаях:
- при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ;
- при утверждении организацией или предпринимателем новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ и программ его осуществления.
Вы можете приобрести в нашей организации список (перечень) всех оснований для проведения инструктажей за любой календарный год, начиная с 2008 года по текущий календарный год. Список содержит дату проведения обучения (вступление в силу изменений или нового НПА), основание для инструктажа и тема обучения.
Направим список в течение 30 минут после получения оплаты на расчетный счет или подтверждения платежным документом.
